西部利得创业板空洞往还型绽开式指数     证券投资基金基金合同  基金治理东说念主：西部利得基金治理有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        二零二五年九月 西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金                                                                                                  基金合同                                                           目             录      西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同                 第一部分      弁言   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，次第基金运作。 典》”)、     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                  《公开召募 证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                            《公开召募证券投资基 金销售机构监督治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                           《公开召募证券投资基金 信息裸露治理办法》(以下简称“《信息裸露办法》”)、                          《公开召募绽开式证券投资 基金流动性风险治理端正》            （以下简称“《流动性风险治理端正》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作诱骗第 3 号——指数基金诱骗》（以下简称“《指数基金诱骗》”） 和其他关联法律法例。 益。   二、基金合同是端正基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏执他关联端正享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其握有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金由基金治理东说念主依照 《基金法》、基金合同偏执他关联端正召募，并经中国证券监督治理委员会(以下 简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集前     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 景和收益等作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东说念主依照恪称办事、憨厚信用、严慎勤劳的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当庄重阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵府撮要等信息 裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金治理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外裸露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。   六、本基金的投资边界包括存托凭证，若是投资，可能濒临存托凭证价钱大 幅波动甚而出现较大蚀本的风险，以及与革命企业刊行东说念主、境外刊行东说念主、存托凭 证刊行机制和往还机制等联系的风险。   七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪弱点箝制未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份券停牌或负约等潜在风险，详见本基金招募说 明书“风险揭示”部分。      西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金           基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充 板空洞往还型绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用修 订和补充 招募说明书》偏执更新 资基金基金家具贵府撮要》偏执更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市往还公告书》 司法解释、行政王法以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、讲述等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时时作念出       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金         基金合同 的纠正     《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会公布的《对于修改部分证券期货王法 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露治理办法》及颁布机关对其不 时作念出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正     《流动性风险治理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理端正》及颁布机关 对其时时作念出的纠正     《指数基金诱骗》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作诱骗第 3 号——指数基金诱骗》及颁布机关 对其时时作念出的纠正 义的“往还型绽开式基金”，简称 ETF 基金的投资主见近似，取舍绽开式运作式样的基金 对银行业金融机构进行监督和治理的机构 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准开辟并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其时时纠正）及联系法律法例端正， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 证监会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金治理东说念主签订了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 基金治理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金治理东说念主指定的办理本基金份额申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证 券公司       《登记结算业求实施确定》：指《中国证券登记结算有限办事公司对于交 易所往还型绽开式证券投资基金登记结算业求实施确定》 务王法所界说的基金份额的登记、存管和结算等联系业务 算有限办事公司 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产计帐结束，计帐恶果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金         基金合同 绽开日     《业务王法》：指基金治理东说念主、深圳证券往还所、中国证券登记结算有限 办事公司、销售机构的联系业务王法和端正 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 明书端正应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 东说念主申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数诡计       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金    基金合同 理东说念主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并由深圳 证券往还所在往还时安分发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 日现款差额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 行变更登记的行动 额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为运转日再行诡计） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为运转日再行诡计） 握基金份额销售机构的操作 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 款项偏执他钞票的价值总和      西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 值和基金份额净值的历程 刊及《信息裸露办法》端正的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开辟行股票、钞票支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 往还的债券等 事件     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同             第三部分    基金的基本情况   一、基金称呼   西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作式样   往还型绽开式   四、基金标的指数   创业板空洞指数偏执将来可能发生的变更   五、基金的投资主见   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点的最小化。   六、基金的最低召募份额总额和召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书及基金家具贵府撮要的端正履行。   八、基金存续期限   不如期   九、刊行聚集基金或增设新的份额类别     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同   在不违反法律法例及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金治理东说念主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业务规 则，或召募并治理以本基金为主见 ETF 的一只或多只聚集基金，毋庸召开基金 份额握有东说念主大会审议。       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同              第四部分     基金份额的发售   一、基金份额的发售时分、发售式样、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   投资东说念主可取舍网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种式样认购本 基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主指定的发售代理机构利用深圳证 券往还所网上系统以现款进行认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主偏执指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主指定的发售代理机构以股票进行 的认购。   投资东说念主应当在基金治理东说念主偏执指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场面，或者按基金治理东说念主或发售代理机构提供的式样办理基金份额的认购。基金 治理东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和筹商式样，请参见基金份 额发售公告。   基金治理东说念主可依据现实情况增减、变更销售机构，并另行公告。   相宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书及基金家具贵府撮要 中列示。基金认购用度不列入基金财产。     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同   网上现款认购、网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将折 算为基金份额归投资东说念主通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准；投资东说念主进 行网下股票认购的，认购股票由发售代理机构赐与冻结，该股票自认购日至登记 机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益的处理按照业务王法办理。   基金认购份额具体的诡计方法在招募说明书中列示。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明恶果为准。对于认购肯求及认 购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当职权，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额的其他具体端正   投资东说念主认购原则、认购名额、认购份额的诡计公式、认购时分安排、投资东说念主 认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金治理东说念主根据联系法律法例以及本 基金合同的端正确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中裸露。      西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同                第五部分    基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律法 规及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资， 自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念垄断理结束基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。 基金治理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公 告。基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动 结果前，任何东说念主不得动用。网下股票认购所召募的股票，在基金召募行动结果 前任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金及股票的处理式样   若是召募期限届满，未称心基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列办事： 期活期进款利息。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构 应赐与解冻，基金治理东说念主不承担联系股票冻结期间往还价钱波动的办事。登记机 构及发售代理机构将协助基金治理东说念主完成联系资金和证券的退还办事； 基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票边界   《基金合同》收效后，贯串 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在如期阐发中赐与     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金     基金合同 裸露；贯串 60 个办事日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个办事日内向中 国证监会阐发并提议惩办决议，如握续运作、治疗运作式样、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。      西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同          第六部分 基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时分   基金治理东说念主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息裸露办法》的有 关端正进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金治理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金治理东说念主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生治疗，但治疗后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无本质性影响（因余数 处理而产生的损益不视为本质性影响）。基金份额折算后，基金份额握有东说念主将按 照折算后的基金份额享有职权并承担义务。   若是基金份额折算历程中发生不可抗力，基金治理东说念主可延长办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金    基金合同           第七部分 基金份额的上市往还   一、基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金治理东说念主可依据《深圳证券往还所证 券投资基金上市王法》，向深圳证券往还所肯求基金份额上市： 东说念主民币；   基金份额上市前，基金治理东说念主应与深圳证券往还所签订上市条约书。基金份 额获准在深圳证券往还所上市的，基金治理东说念主应在本基金基金份额上市日前 3 个 办事日按照联系端正发布基金份额上市往还公告书。   二、基金份额的上市往还   基金份额在深圳证券往还所的上市往还，应撤职《深圳证券往还所往还王法》、 《深圳证券往还所证券投资基金上市王法》、                    《深圳证券往还所证券投资基金往还 和申购赎回实施确定》等关联端正。   三、上市往还的停复牌、暂停上市、归附上市和断绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、归附上市和断绝上市等按照《基金法》和联系 法律法例以及《深圳证券往还所证券投资基金上市王法》等联系业务王法、讲述、 诱骗、指南等关联端正履行。   当基金发生深圳证券往还所联系端正所端正的因不再具备上市条件而应当 断绝上市的情形时，本基金将由往还型绽开式指数证券投资基金变更为追踪标的 指数的非上市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额握有东说念主大会。基金转型并 断绝上市后，对于本基金场内份额的处理王法由基金治理东说念主提前制定并公告。   若届时本基金治理东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金治理东说念主 将本着爱戴基金份额握有东说念主正当权益的原则，履行顺应的设施后与该指数基金合     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 并或者及第其他合适的指数算作标的指数。   四、基金份额参考净值的诡计与公告   基金治理东说念主或者基金治理东说念主寄予的其他机构在证券往还所开市后根据申购 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额参考净值（IOPV） 并由深圳证券往还所在往还时安分发布，供投资东说念主往还、申购、赎回基金份额时 参考。基金份额参考净值的具体诡计方法参见招募说明书。   基金治理东说念主不错治疗基金份额参考净值诡计公式，并赐与公告。   五、联系法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券往还所对基金上市交 易的王法等联系端正内容进行治疗的，本基金合同从其端正，并按照新端正履行， 无需召开基金份额握有东说念主大会。   六、若深圳证券往还所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上市交 易的新功能，基金治理东说念主不错在履行顺应的设施后增多相应功能。   七、在不违反法律法例且对基金份额握有东说念主无本质不利影响的前提下，本基 金不错肯求在包括境酬酢易所在内的其他证券往还所上市往还，无需召开基金份 额握有东说念主大会。      西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申 购赎回代理机构提供的其他式样办理基金份额的申购和赎回。基金治理东说念主可根据 情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金治理东说念主网站公示。   二、申购和赎回的绽开日实时分   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为深圳证券往还 所的平淡往还日的往还时分，但基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往还市集、证券/期货往还所往还时 间变更或其他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应 的治疗，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月动手办理申购，具体业务办 理时分在申购动手公告中端正。   基金治理东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时分在赎回动手公告中端正。   本基金可在基金上市往还之前动手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。  在确定申购动手与赎回动手时分后，基金治理东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息裸露办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的动手时分。   三、申购与赎回的原则 请；     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 他对价； 登记结算有限办事公司修改或更新上述王法并适用于本基金的，则按照新的王法 履行，并在招募说明书中进行更新； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   将来，在不违反法律法例、业务王法且不影响基金份额握有东说念主利益的前提下， 基金治理东说念主可决定通达场外份额申购、赎回，接受投资东说念主以现款式样提议的申购、 赎回肯求，此事项毋庸召开基金份额握有东说念主大会审议。关联场外份额申购、赎回 业务的具体端正由基金治理东说念主届时制定并公告。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金治理东说念主 必须在新王法动手实施前依照《信息裸露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金治理东说念主端正的设施，在绽开日的具 体业务办理时安分提议申购或赎回的肯求。   投资东说念主托福申购对价，申购成立；登记机构说明肯求时，申购收效。投资东说念主 在提交赎回肯求时有实足的赎回对价，则赎回成立，登记机构说明赎回时，赎回 收效。投资东说念主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东说念主 在提交赎回肯求时须握有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回 肯求不成立。   投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行说明。如投资东说念主未能提供相宜要求的 申购对价，则申购肯求失败。如投资东说念主握有的相宜要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价， 则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 代表申购赎回代理券商确乎接收到该肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明 恶果为准。对于申购、赎回肯求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当 职权，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   本基金申购赎回历程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券往还所、登记机构的联系端正和参与各方联系 条约的关联端正，具体王法在招募说明书中列示。如深圳证券往还所、中国证券 登记结算有限办事公司修改或更新上述王法并适用于本基金的，则按照新的王法 履行，并在招募说明书中进行更新，毋庸召开基金份额握有东说念主大会审议。   若是登记机构和基金治理东说念主在计帐交收时发现不可平淡践约的情形，则依据 《中国证券登记结算有限办事公司对于往还所往还型绽开式证券投资基金登记 结算业求实施确定》等深圳证券往还所、中国证券登记结算有限办事公司发布的 联系业务王法和参与各方联系条约的关联端正进行处理。   在法律法例允许的边界内，基金治理东说念主在不损伤基金份额握有东说念主权益并不违 背证券往还所和登记机构联系王法的情况下可更动上述设施。基金治理东说念主必须在 新王法动手实施前依照《信息裸露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限度 购赎回单元由基金治理东说念主确定和治疗，具体端正请参见招募说明书或联系公告。 基金治理东说念主应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可采纳上述措施对基金边界赐与控 制。具体见基金治理东说念主联系公告。 基金治理东说念主必须在治疗前依照《信息裸露办法》的关联端正在端正媒介上公告。 该等上限的，基金治理东说念主于前一往还日设定并在当日基金申购赎回清单上公布。       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同   六、申购和赎回的对价、用度偏执用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应设施，不错顺应延长诡计或 公告。 金差额偏执他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金治理东说念主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。申购对价、赎回对价根据 申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 往还所开市前公告。申购赎回清单的内容与口头详见招募说明书。 收取佣金，其中包含证券往还所、登记机构等收取的联系用度，具体端正详见招 募说明书。 赎回清单诡计和公告时分进行治疗并提前公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 金治理东说念主无法诡计当日基金钞票净值。 或编制不妥或失实。       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 一笔新的份额申购肯求被说明凯旋，会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单 中端正的申购份额上限时。 格且取舍估值时代仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 机构等因荒谬情况无法办理申购。本项所称荒谬情况指无法料念念并不可箝制的情 形，包括但不限于系统故障、网络故障、通信故障、电力故障、数据失实等。   发生上述第 6、8 项外的其他任何情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购肯求时，基金治理东说念主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。 若是投资东说念主的申购肯求被沿路或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摒除时，基金治理东说念主应实时归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价。 金治理东说念主无法诡计当日基金钞票净值或者无法办理赎回业务。 治理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 格且取舍估值时代仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 一笔新的份额赎回肯求被说明凯旋，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单 中端正的赎回份额上限时。 或编制不妥或失实。 机构等因荒谬情况无法办理赎回。本项所称荒谬情况指无法料念念并不可箝制的情 形，包括但不限于系统故障、网络故障、通信故障、电力故障、数据失实等。   发生上述除第 6 项外的其他任何情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或延 缓支付赎回对价时，基金治理东说念主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停赎回公 告并在当日报中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金治理东说念主应当足额兑付。 在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东说念主应实时归附赎回业务的办理，并依照关联 端正在端正媒介公告。   九、其他申购赎回式样 基金治理东说念主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理式样等联系事项届时将另行公告。 ETF，细密追踪标的指数剖析，追求追踪偏离度和追踪弱点最小化，取舍绽开式 运作式样的基金。若基金治理东说念主推出以本基金为主见 ETF 的聚集基金，在本基 金上市之前，聚集基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购 用度。 性不利影响的情况下，治疗基金申购赎回式样或申购赎回对价组成，并提前公告。 握有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在条件      西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 允许时，在不违反法律法例端正且对基金份额握有东说念主无本质性不利影响的前提下， 基金治理东说念主也可采纳其他合理的申购式样，并于新的申购式样动手履行前赐与公 告。 订书面寄予代理条约，报中国证监会备案并公告。   十、基金的非往还过户、冻结及解冻等其他业务   登记结算机构可依据其业务王法，受理基金份额的非往还过户、冻结与解冻 等业务，并收取一定的手续用度。   十一、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的往还场面或者往还式样进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十二、基金计帐交收与登记模式的治疗或新增   若深圳证券往还所和中国证券登记结算有限办事公司针对往还型绽开式指 数证券投资基金修改现存的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记模 式并引入新的申购、赎回式样，本基金治理东说念主有权治疗本基金的计帐交收与登记 模式及申购、赎回式样，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回式样，届时将发布公告赐与裸露并对本基金的招募说明书赐与更新，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。      西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金       基金合同            第九部分 基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金治理东说念主   （一） 基金治理东说念主简况   称呼：西部利得基金治理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易放哨区耀体路 276 号 901 室-908 室   法定代表东说念主：何方   开辟日历：2010 年 7 月 20 日   批准开辟机关及批准开辟文号：中国证监会证监许可【2010】864 号   组织体式：有限办事公司   注册成本：叁亿柒仟万元   存续期限：握续筹备   筹商电话：（021）38572888   （二） 基金治理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》平稳运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同   （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗推进职权，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诳骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在相宜关联法律、法例、深圳证券往还所及登记机构联系业务王法的 前提下，制订和治疗关联基金认购、申购、赎回等的业务王法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤劳的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备式样治理和运作基金财产；   （5）建树健全里面风险箝制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产互相平稳，对所治理的不同基金分辩 治理，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳顺应合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 法相宜《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制基金季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他关联端正，履行信息裸露及 阐发义务；   （12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他关联端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供 服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联端正召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时分发出，况且 保证投资者大概按照《基金合同》端正的时分和式样，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 并讲述基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；      西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金    基金合同   （22）当基金治理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诳骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金治理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，联系股 票的解冻按照《业务王法》的端正处理；   （25）履行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建树并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东说念主：谷澍   成立地间：2009 年 1 月 15 日   批准开辟机关和批准开辟文号：中国银监会银监复[2009]13 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：握续筹备   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反《基 金合同》、托管条约及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成 要紧损失的情形，应报告中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤劳尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）开辟挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备实足的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建树健全里面风险箝制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相平稳；对所托管的不同的基金分辩缔造账户，平稳核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相平稳；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》、托管条约偏执他关联端正外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金治理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、                     《基金合同》、托管条约偏执他关联 端正另有端正外，在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管 机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具主张，说 明基金治理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是 基金治理东说念主有未履行《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵府 20 年以 上；   （12）从基金治理东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或关联端正向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联端正，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、托管条约的端正监督基金治理东说念主的投 资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 和银行业监督治理机构，并讲述基金治理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金治理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的端正转让或者肯求赎回其握有的 基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）庄重阅读并效力《基金合同》、招募说明书、基金家具贵府撮要等信息 裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔顺基金信息裸露，实时诳骗职权和履行义务；   （4）实时足额缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律 法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额边界内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的 有限办事；    西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金    基金合同  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）履行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往还历程中因任何原因赢得的不妥得利；  （9）效力基金治理东说念主、证券往还所、销售机构和登记机构的联系往还及业 务王法；  （10）如实提供基金治理东说念主或其销售机构、证券往还所照章要求提供的信息， 并时时赐与更新和补充；  （11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同             第十部分    基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   若以本基金为主见基金，且基金治理东说念主和基金托管东说念主与本基金基金治理东说念主和 基金托管东说念主一致的聚集基金的基金合同收效，鉴于本基金和聚集基金的联系性， 本基金聚集基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的本基金聚集基金的基金份额 径直参加或者请托代表参加本基金的基金份额握有东说念主大会表决。在诡计参会份额 和计票时，本基金聚集基金基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表 决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，本基金聚集基金握有本 基金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的本基金聚集基金份额占本基金 聚集基金总份额的比例，诡计恶果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金聚集基金的基金治理东说念主不应以本基金聚集基金的口头代表本基金联 接基金的合座基金份额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份诳骗表决权，但 可接受本基金聚集基金的特定基金份额握有东说念主的寄赐与本基金聚集基金的基金 份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金聚集基金的基金治理东说念主代表本基金聚集基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，须先撤职本基金聚集基金基金合同的约定 召开本基金聚集基金的基金份额握有东说念主大会，本基金聚集基金的基金份额握有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由本基金聚集基金的基金管 理东说念主代表本基金聚集基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主 大会。   一、召开事由 的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金    基金合同   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）治疗基金运作式样；   （5）治疗基金治理东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、边界或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会设施；   （10）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往还所断绝 上市的除外；   （11）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、深圳证券往还所或者登记机构的联系业务王法、《基金合 同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调低本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律法例、联系证券往还所或者登记机构的联系业务王法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （5）基金治理东说念主履行顺应设施后，推出新业务或服务；   （6）治疗本基金份额类别的缔造；   （7）基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构治疗关联认购、申购、赎回、 转托管、收益分拨、基金往还、非往还过户等业务王法（包括但不限于申购赎回     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金      基金合同 清单的治疗、绽开时分的治疗等）；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集式样 金治理东说念主召集。 提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲述基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲述基金治理东说念主， 基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述提议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述提议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并讲述基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、侵略。     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的讲述时分、讲述内容、讲述式样 介公告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决式样；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信式样、寄予的公证机关偏执联 系式样和筹商东说念主、表决主张寄交的截止时分和收取式样。 决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金治理东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面讲述基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票效力。   四、基金份额握有东说念主出席会议的式样   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律法例、监管 机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐述相宜法律法例、《基金合 同》和会议讲述的端正，况且握有基金份额的凭证与基金治理东说念主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或会议讲述载明的其他式样在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面式样或会议讲述载明的其他式样进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的式样视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个办事日内连 续公布联系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议讲述端正的式样收取基金份额握有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 讲述不参加收取表决主张的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具 表决主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主张的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主张的 代理东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐述符 正当律法例、《基金合同》和会议讲述的端正，并与基金登记机构记载相符。 东说念主也不错取舍网络、电话或其他式样进行表决，或者取舍网络、电话或其他式样 授权他东说念主代为出席会议并表决，具体式样由会议召集东说念主确定并在会议讲述中列明。 在会议召开式样上，本基金亦可取舍其他非现场式样或者以现场式样与非现场方 式相联接的式样召开基金份额握有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通信式样开 会的设施进行。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条文矩设施确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金治理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金    基金合同 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次 基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份 额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份阐述文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所讲述的 表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的式样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有端正或基金合同另有端正外，治疗基金运作式样、更换基金治理东说念主或者基金托 管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采纳记名式样进行投票表决。   采纳通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据阐述，不然提交 相宜会议讲述中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议讲述端正的表决主张视为有用表决，表决主张无极不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同   七、计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议动手后秘书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手 后秘书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票恶果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有怀 疑，不错在秘书表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当赶紧公布再行清 点恶果。   （4）计票历程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。   八、收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是取舍 通信式样进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当履行收效的基金份额握有东说念主 大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对合座基金份额握有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 条件等端正，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容 被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，并经基金治理东说念主提前公告后，可直 接对本部安分容进行修改和治疗，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同  第十一部分    基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施   一、基金治理东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形   （一） 基金治理东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责断绝：   （二） 基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   二、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换设施   （一） 基金治理东说念主的更换设施 的基金治理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金治理东说念主； 握有东说念主大会决议收效后依照《信息裸露办法》在端正媒介公告；     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 料，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念垄断理基金治理业务的派遣手续，临 时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时接收。新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东说念主关联的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换设施 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 握有东说念主大会决议收效后依照《信息裸露办法》在端正媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金治理东说念主查对 基金钞票总值和基金钞票净值； 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后依照《信息裸露办法》在端正媒介上联合 公告。   三、新任或临时基金治理东说念主接收基金治理业务或新任或临时基金托管东说念主接收 基金财产和基金托管业务前，原基金治理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基金 合同的端正不绝履行联系职责，并保证分歧基金份额握有东说念主的利益形成损伤。原 基金治理东说念主或基金托管东说念主在不绝履行联系职责期间，仍有权按照本基金合同的规 定收取基金治理费或基金托管费。   四、本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡径直 援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金 治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直根据新颁布的法律法例对相 应内容进行修改和治疗，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同             第十二部分     基金的托管   基金托管东说念主和基金治理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》偏执他关联端正签订 托管条约。   签订托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分拨、信息裸露及互相监督等联系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同           第十三部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指《登记结算业求实施确定》偏执时时纠正以及联系业务 王法所界说的基金份额的登记、存管、结算及联系业务。基金治理东说念主应与登记机 构签订寄予代理条约，以明确两边的职权和义务，保护投资者和基金份额握有东说念主 的正当权益。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金治理东说念主或基金治理东说念主寄予的其他相宜条件的机构 办理。基金治理东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代 理条约，以明确基金治理东说念主和代理机构在投资者联系账户治理、基金份额登记、 计帐及基金往还说明、披发红利、建树并守护基金份额握有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。本基金的登记业务由中国证券登记 结算有限办事公司负责办理。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 治疗，并依照关联端正于动手实施前在端正媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务：      西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 务； 份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自其联系账户销户之 日起不得少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿办事，但司法强制放哨情形及法律 法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金    基金合同             第十四部分     基金的投资   一、投资主见   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点的最小化。   二、投资边界   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实 现基金的投资主见，本基金还不错投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创 业板偏执他经中国证监会允许投资的股票）、存托凭证、债券钞票（包括国债、 所在政府债、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债、企业债、公司债、次 级债、可治疗债券（含分离往还可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、 短期融资券、超短期融资券等）、钞票支握证券、债券回购、银行进款、现款资 产、货币市集器用、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的联系端正）。   本基金可根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股和备选成份股的资 产比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；股指期货、 国债期货偏执他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的端正履行。每个 往还日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保 握不低于往还保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行顺应 设施后，不错将其纳入投资边界。   三、投资策略   本基金取舍组合策略及顺应的替代性策略以更好地追踪标的指数，杀青基金 投资主见。   本基金通过空洞探讨标的指数成份股的流动性、投资限度、往还成本、往还     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 限度等身分，不错取舍采纳完全法或抽样法构建基金的股票投资组合，以更好地 杀青追踪标的指数的目的。   在平淡市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的都备值不逾越 0.2%，年跟 踪弱点不逾越 2%。如因标的指数编制王法治疗或其他身分导致追踪偏离度和跟 踪弱点逾越上述边界，基金治理东说念主应采纳合理措施幸免追踪偏离度、追踪弱点进 一步扩大。   本基金运作历程中，当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出治疗的，基金治理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策设施后实时春联系成份股进行治疗。   在因特殊情形导致基金无法投资于标的指数成份股时，基金治理东说念主可采纳包 括成份股替代策略在内的其他指数投资时代顺应治疗基金投资组合，以达到细密 追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：                     （1）法律法例的限度；                               （2）标的 指数成份股流动性严重不及；             （3）标的指数的成份股票始终停牌；                             （4）标的指数 成份股进行配股、增发或被接纳合并；（5）标的指数成份股派发现款股息；（6） 指数成份股如期或临时治疗；             （7）标的指数编制方法发生变化；                            （8）其他基金管 理东说念主认定不稳妥投资的股票或可能限度本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金在顺应情形下还将参与固定收益品种偏执他相宜基金合同约定的品 种的投资。   本基金在空洞探讨预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点 的最小化。   本基金将主要以裁减追踪弱点和投资组合流动性治理为目的，空洞探讨流动 性和收益性，构建本基金债券和货币市集器用的投资组合。   本基金可投资于经中国证监会允许的各式金融繁衍家具，如股指期货、国债 期货以偏执他与标的指数或标的指数成份股联系的繁衍器用。本基金将根据风险     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 治理的原则，以套期保值为目的，在金融繁衍品的投资中主要遵照有用治理投资 策略，对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利 用金融繁衍家具的杠杆作用，达到对标的指数的有用追踪，同期裁减仓位时时调 整带来的往还成本。   深刻分析钞票支握证券的市集利率、刊行要求、支握钞票的组成及质地、提 前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，揣摸钞票负约风险和提前 偿付风险，并根据钞票证券化的收益结构安排，模拟钞票支握证券的本金偿还和 利息收益的现款流历程，辅助取舍蒙特卡罗方法等数目化订价模子，评估其内在 价值，并联接钞票支握证券类钞票的市集特质，进行此类品种的投资。   可治疗债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抗击下行风险、 共享股票价钱高潮收益的特质。本基金主要从公司基本面分析、表面订价分析、 债券刊行要求、投资导向的变化等方面空洞评估可转债投资价值，及第具有较高 价值的可转债进行投资。本基金将防卫对可转债对应的基础股票进行分析与研究， 对那些有着较好盈利智力或成长期景的上市公司的可转债进行重心取舍。   本基金还将积极柔顺可治疗债券在一、二级市集上可能存在的价差所带来的 投资契机，在严格箝制风险的前提下，参与可治疗债券的一级市集申购，赢得稳 定收益。   参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁减因申购形成基金 仓位较低带来的追踪弱点，达到有用追踪标的指数的目的。   为更好地杀青投资主见，在加强风险防护并效力审慎原则的前提下，本基金 可根据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投 资者类型与结构，基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等身分的基础上，合 理确定出借证券的边界、期限和比例。   将来，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不转换投资主见及本基金风 险收益特征的前提下，相应治疗和更新联系投资策略，并在招募说明更新中公告。        西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同   四、投资限度   基金的投资组合应遵照以下限度：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个往还日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往还保 证金后，应当保握不低于往还保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10%， 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例限度；   （4）本基金治理东说念主治理的沿路基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述 比例限度；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种钞票支握证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金握有的沿路钞票支握证券，其市值不得逾越基金钞票净值的   （7）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)钞票支握证券的比例，不得逾越该 钞票支握证券边界的 10％；   （8）本基金治理东说念主治理的沿路基金投资于兼并原始权益东说念主的种种钞票支握 证券，不得逾越其种种钞票支握证券共计边界的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券期间，若是其信用品级下落、不再相宜投资尺度，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （12）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金      基金合同   （13）本基金参与股指期货往还，依据下列尺度建构组合：   在职何往还日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值 的 10%；在职何往还日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的 股票总市值的 20%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得逾越上一往还日基金钞票净值的 20%；本基金所握有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于股票投资 比例的关联约定；   （14）本基金参与国债期货往还，依据下列尺度建构组合：   在职何往还日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金钞票净值 的 15%；在职何往还日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的 债券总市值的 30%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得逾越上一往还日基金钞票净值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计 算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何往还日日终，握有 的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金治理东说念主之外 的身分致使基金不相宜该比例限度的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （16）本基金参与融资的，每个往还日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 借期限在 10 个往还日以上的出借证券纳入《流动性风险治理端正》所述流动性 受限证券的边界；     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金    基金合同 均诡计；   因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金治理东说念主之外的 身分致使基金投资不相宜上述端正的，基金治理东说念主不得新增出借业务；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限度依照境内上市往还的股票履行；   （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限度。   除上述第（9）、          （15）、              （17）、                  （18）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限 制等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金 治理东说念主应当在 10 个往还日内进行治疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与放哨自本基金合同收效之日 起动手。   法律法例或监管部门取消或治疗上述限度，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行顺应设施后，则本基金投资不再受联系限度或以治疗后的端正为准。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱偏执他不方正的证券往还行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正绝交的其他行为。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推进、现实     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 箝制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往还的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵照基金份 额握有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建树健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱履行。联系往还必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与裸露。要紧关联往还应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的平稳董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或治疗上述绝交性端正，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行顺应设施后，则本基金投资不再受联系限度或以治疗后的端正为准。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即创业板空洞指数收益率。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会阐发并提议惩办方 案，如更换基金标的指数、治疗运作式样，与其他基金合并、或者断绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议确如期间，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵照基金份额握有东说念主 利益优先原则补助基金投资运作。   六、 风险收益特征  本基金属股票型基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与 货币市集基金。本基金为指数型基金，细密追踪标的指数的剖析，具有与标的指 数相同的风险收益特征。   七、基金治理东说念主代表基金诳骗推进或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益；    西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 东说念主牟取任何不妥利益。      西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同              第十五部分     基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收款 项以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、次第性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相平稳。   四、基金财产的守护和刑事办事   本基金财产平稳于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制履行。       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同              第十六部分     基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往还场面的往还日以及国度法律法例 端正需要对外裸露基金净值的非往还日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行进款本息、国债期货合约、股指 期货合约、应收款项、钞票支握证券、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、《对于固定收益品种的估值处理尺度》、监管部门关联端正。   （一）对存在活跃市集且大概获取沟通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应取舍最近往还日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往还日的报价不可信得过反馈公允价值的，打发报价进行治疗，确定公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时代中探讨不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限度等，若是该限度是针对钞票握有者的，那么在估值时代中不应将该限度作 为特征探讨。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多数握有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应取舍在当前情况下适用况且有实足 可利用数据和其他信息支握的估值时代确定公允价值。取舍估值时代确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 使潜在估值治疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行治疗并确定公允价值。   四、估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，往还所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近 往还日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种 的现行市价及要紧变化身分，治疗最近往还市价，确定公允价钱；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间 及第第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价，同期充分 探讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含当日）后 未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）往还所上市往还的公开辟行的可治疗债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价往还的债券以估值日收盘价算作估值全价；实行净价往还的债券 以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （5）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，取舍估值时代确定公允价值。 往还所市集挂牌转让的钞票支握证券，取舍在当前情况下适用况且有实足可利用 数据和其他信息支握的估值时代确定公允价值；   （6）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行治疗以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应取舍在当前情况下     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 适用况且有实足可利用数据和其他信息支握的估值时代确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票，取舍估值时代确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   初次公开辟行未上市的债券，取舍在当前情况下适用况且有实足可利用数据 和其他信息支握的估值时代确定其公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司推进公开辟售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间 及第第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价，同期充分 探讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含当日）后 未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 的市集分辩估值。 估值当日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化的，取舍最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化的，取舍最近交 易日结算价估值。     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金     基金合同 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金治理东说念主在与托 管东说念主协商一致后，可取舍第三方估值机构提供的保举价钱或在三方估值机构提供 的价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 关端正进行估值。 按国度最新端正估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关联法律法例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金治理东说念主对基金净值的诡计恶果对外赐与公布。   五、估值设施 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 弱点计入基金财产。基金治理东说念主不错开辟大额赎回情形下的净值精度济急治疗机 制。国度另有端正的，从其端正。   基金治理东说念主每个办事日诡计基金钞票净值及基金份额净值，并按端正公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金治理东说念主每个办事日对基金钞票估值后， 将基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主 对外公布。     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金    基金合同   六、估值失实的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实 时，视为基金份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作历程中，若是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的弱点形成估值失实，导致其他当事东说念主碰到损失的，弱点 的办事东说念主应当对由于该估值失实碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实办事方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实办事方承担； 由于估值失实办事方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估 值失实办事方对径直损失承担补偿办事；若估值失实办事方依然积极配合，况且 有协助义务确当事东说念主有实足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实办事方打发更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的办事方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值失实的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实办事方仍打发估值失实负责。若是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实办事 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对赢得不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的职权；若是赢得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的不妥得 利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值失实办事方。       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同   （4）估值失实治疗取舍尽量归附至假定未发生估值失实的正确情形的式样。   估值失实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的办事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现失实时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行 业另有通行作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 格且取舍估值时代仍导致公允价值存在要紧不确定性，经与基金托管东说念主协商说明 后，基金治理东说念主应当暂停估值时；     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同   八、基金净值的说明   基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金治理东说念主应于每个绽开日往还结果后诡计当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计恶果复核说明后发送给基金 治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不算作基金钞票估值失实处理。 登记结算公司发送的数据失实或由于其他不可抗力原因，或由于国度司帐策略变 更、市集王法变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主 固然依然采纳必要、顺应、合理的措施进行放哨，然而未能发现该失实而形成的 基金钞票估值失实，基金治理东说念主、基金托管东说念主免除补偿办事。但基金治理东说念主、基 金托管东说念主应积极采纳必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同             第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付式样   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。治理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基 金托管东说念主发送基金治理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：      西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应条约 端正，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支。 目。   四、基金税收   本基金支付给基金治理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的端正。   本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的端正代扣代缴。     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金    基金合同            第十八部分    基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行诡计，诡计方法参见招募说明书； 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥 补浮动蚀本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 构对收益分拨另有端正的，从其端正。   在不违反法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金治理东说念主可对基金收益分拨原则进行治疗，无需召开基金份额握有东说念主大会，但应 于变更实施日前在端正媒介公告。   二、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分 配时分、分拨数额及比例、分拨式样等内容。   三、收益分拨决议简直定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金        基金合同           第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度裸露； 司帐核算，按照关联端正编制基金司帐报表； 并以书面式样说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金    基金合同           第二十部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险治理端正》、            《基金合同》偏执他关联端正。联系法律法例对于信息 裸露的裸露式样、登载媒介、报备式样等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会端正时安分，将应予裸露的基金信 息通过相宜中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息裸露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者大概按照《基金合同》约定的时分和式样查阅或者复制公开裸露的信 息贵府。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应取舍汉文文本。如同期取舍外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文      西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 文本为准。   本基金公开裸露的信息取舍阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的王法及具体设施，说明基金家具的特性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府撮要的信息发生要紧变 更的，基金治理东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具贵府撮要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府撮要其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金家具 贵府撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府撮要、 《基金合同》和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金家具贵府撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金     基金合同 条约登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上 市往还的，基金治理东说念主应当至少每周在端正网站裸露一次基金份额净值和基金份 额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回或基金上市往还后，基金治理东说念主应当在不 晚于每个绽开日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露开 放日/往还日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站裸露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算恶果公告   基金治理东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个办事日将基金份额折算 日公告登载于端正媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东说念主应 在 3 个办事日内将基金份额折算恶果公告登载于端正媒介上。   （六）基金份额上市往还公告书   基金份额获准在证券往还所上市往还的，基金治理东说念主应当在基金份额上市交 易的至少三个办事日前，将基金份额上市往还公告书登载在端正网站上，并将上 市往还公告书指示性公告登载在端正报刊上。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东说念主应当在每个绽开日，通 过端正网站、申购赎回代理券商以偏执他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同   基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载于端正网站上，并将年度阐发指示性公告登载在端正报刊上。基金年 度阐发中的财务司帐阐发应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在端正网站上，并将中期阐发指示性公告登载在端正报刊上。基金 治理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度阐发，将季度 阐发登载在端正网站上，并将季度阐发指示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在如期阐发“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下裸露该投资者的类别、阐发期末握有份额及占比、阐发 期内握有份额变化情况及本基金的非常风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中裸露基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。   （九）临时阐发   本基金发生要紧事件，关联信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 箝制东说念主； 责东说念主发生变动； 个月内变动逾越百分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实箝制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往还事项，中国证监会另有端正的情形除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同   （十）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金 份额握有东说念主权益，联系信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈， 并将关联情况立即阐发基金上市往还的证券往还所。   （十一）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）投资于钞票支握证券的信息裸露   基金治理东说念主应在基金年度阐发及中期阐发中裸露其握有的钞票支握证券总 额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和阐发期内通盘的钞票支握证券明细。   基金治理东说念主应在基金季度阐发中裸露其握有的钞票支握证券总额、钞票支握 证券市值占基金净钞票的比例和阐发期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票支握证券明细。   （十三）参与股指期货往还的信息裸露   基金治理东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书（更 新）等文献中裸露股指期货往还情况，包括往还策略、握仓情况、损益情况、风 险磋议等，并充分揭示股指期货往还对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 往还策略和往还主见。   （十四）参与国债期货往还的信息裸露   基金治理东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书 （更新）等文献中裸露国债期货往还情况，包括往还策略、握仓情况、损益情况、 风险磋议等，并充分揭示国债期货往还对本基金总体风险的影响以及是否相宜既 定的往还策略和往还主见。   （十五）参与转融通证券出借业务的信息裸露   本基金参与转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当在季度阐发、中期阐发、 年度阐发等如期阐发和招募说明书（更新）等文献中裸露参与转融通证券出借交 易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执治理情况等，并就 阐发期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往还事项作念详备说明。   （十六）参与融资业务的信息裸露      西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同   基金治理东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书（更 新）等文献中裸露参与融资往还的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及治理情况。   （十七）计帐阐发   基金合同出现断绝情形的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在端正 网站上，并将计帐阐发指示性公告登载在端正报刊上。   （十八）中国证监会端正的其他信息。   六、信息裸露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建树健全信息裸露治理轨制，指定挑升部门及 高等治理东说念主员负责治理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 裸露内容与口头准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金如期阐发、更新的招募说明书、基金家具贵府撮要、基金计帐阐发等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子说明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中取舍裸露信息的报刊。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的 基金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介裸露信息，然而其他群众媒介不得早于端正媒介和基金上市往还的 证券往还所网站裸露信息，况且在不同媒介上裸露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计阐发、法律主张书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同   照章必须裸露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规端正将信息置备于各自住所和基金上市往还的证券往还所，以供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延长信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长裸露与基金净值 联系的信息：     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法 规端正和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主相连的； 的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对惩办决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律主张书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐历程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在端正网站上，并将计帐阐发指示性公告登载在端正报刊上。    西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例端正的最 低期限。     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金      基金合同             第二十二部分        负约办事   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违反《基金法》等 法律法例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损 害的，应当分辩对各自的行动照章承担补偿办事；因共同行动给基金财产或者基 金份额握有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿办事，对损失的补偿，仅限于径直 损失。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 定算作或不算作而形成的损失等； 投资权而形成的损失等；   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大概不绝履行的应当不绝履行。非负约方当事东说念主在职 责边界内有义务实时采纳必要的措施，勤苦贯注损失的扩大。莫得采纳顺应措施 致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因贯注损失扩大 而开销的合理用度由负约方承担。   三、由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可箝制的身分导致业务出现差错，基金 治理东说念主和基金托管东说念主固然依然采纳必要、顺应、合理的措施进行放哨，然而未能 发现失实的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿办事。然而基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施摒除或减弱由此造 成的影响。       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同         第二十三部分      争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、长入惩办的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，按照上海外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法 进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东说念主均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金治理东说念主、基金托管东说念主应信守各自职责，各自不绝诚恳、 勤劳、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当 权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区关联端正）统帅并从其解释。    西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金    基金合同          第二十四部分     基金合同的效力  《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。   《基金合同》经基金治理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印并在募靠拢束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面说明后收效。   《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会 备案并公告之日止。   《基金合同》自收效之日起对包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律效力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。    西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金      基金合同            第二十五部分        其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法例协 商惩办。      西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同             第二十六部分 基金合同撮要   一、基金份额握有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   （一）基金治理东说念主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》平稳运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗推进职权，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诳骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜关联法律、法例、深圳证券往还所及登记机构联系业务王法的 前提下，制订和治疗关联基金认购、申购、赎回等的业务王法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤劳的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备式样治理和运作基金财产；   （5）建树健全里面风险箝制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产互相平稳，对所治理的不同基金分辩 治理，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳顺应合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法相宜《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制基金季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关联端正，履行信息裸露 及阐发义务；   （12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他关联端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联端正召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时分发出，况且 保证投资者大概按照《基金合同》端正的时分和式样，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 并讲述基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诳骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金治理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，联系股 票的解冻按照《业务王法》的端正处理；   （25）履行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建树并保存基金份额握有东说念主名册；     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反《基 金合同》、托管条约及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成 要紧损失的情形，应报告中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤劳尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）开辟挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备实足的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建树健全里面风险箝制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相平稳；对所托管的不同的基金分辩缔造账户，平稳核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相平稳；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、托管条约偏执他关联端正外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金治理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》、托管条约偏执他 关联端正另有端正外，在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但向 监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提 供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具主张，说 明基金治理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是 基金治理东说念主有未履行《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵府 20 年以 上；   （12）从基金治理东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或关联端正向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联端正，召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金治理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、托管条约的端正监督基金治理东说念主的投 资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 和银行业监督治理机构，并讲述基金治理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金治理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同   （21）履行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的职权与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的端正转让或者肯求赎回其握有的 基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）庄重阅读并效力《基金合同》、招募说明书、基金家具贵府撮要等信 息裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔顺基金信息裸露，实时诳骗职权和履行义务；   （4）实时足额缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金    基金合同 法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额边界内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）履行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往还历程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）效力基金治理东说念主、证券往还所、销售机构和登记机构的联系往还及业 务王法；   （10）如实提供基金治理东说念主或其销售机构、证券往还所照章要求提供的信息， 并时时赐与更新和补充；   （11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的设施和王法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   若以本基金为主见基金，且基金治理东说念主和基金托管东说念主与本基金基金治理东说念主和 基金托管东说念主一致的聚集基金的基金合同收效，鉴于本基金和聚集基金的联系性， 本基金聚集基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的本基金聚集基金的基金份额 径直参加或者请托代表参加本基金的基金份额握有东说念主大会表决。在诡计参会份额 和计票时，本基金聚集基金基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表 决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，本基金聚集基金握有本 基金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的本基金聚集基金份额占本基金 聚集基金总份额的比例，诡计恶果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金聚集基金的基金治理东说念主不应以本基金聚集基金的口头代表本基金联 接基金的合座基金份额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份诳骗表决权，但 可接受本基金聚集基金的特定基金份额握有东说念主的寄赐与本基金聚集基金的基金 份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金聚集基金的基金治理东说念主代表本基金聚集基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，须先撤职本基金聚集基金基金合同的约定       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 召开本基金聚集基金的基金份额握有东说念主大会，本基金聚集基金的基金份额握有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由本基金聚集基金的基金管 理东说念主代表本基金聚集基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主 大会。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）治疗基金运作式样；   （5）治疗基金治理东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、边界或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会设施；   （10）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往还所断绝 上市的除外；   （11）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、深圳证券往还所或者登记机构的联系业务王法、《基金合 同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调低本基金的申购费率、调低赎回费率；     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金    基金合同   （3）因相应的法律法例、联系证券往还所或者登记机构的联系业务王法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （5）基金治理东说念主履行顺应设施后，推出新业务或服务；   （6）治疗本基金份额类别的缔造；   （7）基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构治疗关联认购、申购、赎回、 转托管、收益分拨、基金往还、非往还过户等业务王法（包括但不限于申购赎回 清单的治疗、绽开时分的治疗等）；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集式样 金治理东说念主召集。 提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲述基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲述基金治理东说念主， 基金治理东说念主应当配合。 召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述提议提议的基金份额握 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述提议提议的基金份 额握有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并讲述基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金      基金合同 基金份额握有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金 治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的讲述时分、讲述内容、讲述式样 介公告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决式样；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信式样、寄予的公证机关偏执联 系式样和筹商东说念主、表决主张寄交的截止时分和收取式样。 决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金治理东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面讲述基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票效力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的式样   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律法例、监管 机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主确定。       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐述相宜法律法例、《基金合 同》和会议讲述的端正，况且握有基金份额的凭证与基金治理东说念主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或会议讲述载明的其他式样在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面式样或会议讲述载明的其他式样进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的式样视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个办事日内连 续公布联系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议讲述端正的式样收取基金份额握有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 讲述不参加收取表决主张的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具 表决主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主张的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主张的 代理东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐述符 正当律法例、《基金合同》和会议讲述的端正，并与基金登记机构记载相符。 东说念主也不错取舍网络、电话或其他式样进行表决，或者取舍网络、电话或其他式样 授权他东说念主代为出席会议并表决，具体式样由会议召集东说念主确定并在会议讲述中列明。 在会议召开式样上，本基金亦可取舍其他非现场式样或者以现场式样与非现场方 式相联接的式样召开基金份额握有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通信式样开 会的设施进行。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，最初由大会主握东说念主按照下列第（七）条文矩设施确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金治理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金    基金合同 东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作 该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基 金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份阐述文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所讲述的 表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的式样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有端正或基金合同另有端正外，治疗基金运作式样、更换基金治理东说念主或者基金托 管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采纳记名式样进行投票表决。   采纳通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据阐述，不然提交 相宜会议讲述中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议讲述端正的表决主张视为有用表决，表决主张无极不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 东说念主应当在会议动手后秘书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手 后秘书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票恶果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有怀 疑，不错在秘书表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当赶紧公布再行清 点恶果。   （4）计票历程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。   （八）收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是取舍 通信式样进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当履行收效的基金份额握有东说念主 大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对合座基金份额握有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表      西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 决条件等端正，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内 容被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，并经基金治理东说念主提前公告后，可 径直对本部安分容进行修改和治疗，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则 金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行诡计，诡计方法参见招募说明书； 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥 补浮动蚀本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 构对收益分拨另有端正的，从其端正。   在不违反法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金治理东说念主可对基金收益分拨原则进行治疗，无需召开基金份额握有东说念主大会，但应 于变更实施日前在端正媒介公告。   四、与基金财产治理、运用关联用度的索要、支付式样与比例   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。治理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基 金托管东说念主发送基金治理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金    基金合同   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   五、基金财产的投资标的和投资限度   （一）投资边界   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实 现基金的投资主见，本基金还不错投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创 业板偏执他经中国证监会允许投资的股票）、存托凭证、债券钞票（包括国债、 所在政府债、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债、企业债、公司债、次 级债、可治疗债券（含分离往还可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、 短期融资券、超短期融资券等）、钞票支握证券、债券回购、银行进款、现款资 产、货币市集器用、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的联系端正）。   本基金可根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股和备选成份股的资 产比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；股指期货、 国债期货偏执他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的端正履行。每个 往还日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保 握不低于往还保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行顺应 设施后，不错将其纳入投资边界。   （二）投资限度   基金的投资组合应遵照以下限度：        西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个往还日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往还保 证金后，应当保握不低于往还保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10%， 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例限度；   （4）本基金治理东说念主治理的沿路基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述 比例限度；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种钞票支握证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金握有的沿路钞票支握证券，其市值不得逾越基金钞票净值的   （7）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)钞票支握证券的比例，不得逾越 该钞票支握证券边界的 10％；   （8）本基金治理东说念主治理的沿路基金投资于兼并原始权益东说念主的种种钞票支握 证券，不得逾越其种种钞票支握证券共计边界的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券期间，若是其信用品级下落、不再相宜投资尺度，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （12）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （13）本基金参与股指期货往还，依据下列尺度建构组合：   在职何往还日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值 的 10%；在职何往还日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的 股票总市值的 20%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金      基金合同 金额不得逾越上一往还日基金钞票净值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例 的关联约定；   （14）本基金参与国债期货往还，依据下列尺度建构组合：   在职何往还日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金钞票净值 的 15%；在职何往还日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的 债券总市值的 30%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得逾越上一往还日基金钞票净值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计 算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何往还日日终，握有 的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金治理东说念主之外 的身分致使基金不相宜该比例限度的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （16）本基金参与融资的，每个往还日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 借期限在 10 个往还日以上的出借证券纳入《流动性风险治理端正》所述流动性 受限证券的边界； 均诡计；   因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金治理东说念主之外的 身分致使基金投资不相宜上述端正的，基金治理东说念主不得新增出借业务；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还对       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 手开展逆回购往还的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限度依照境内上市往还的股票履行；   （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限度。   除上述第（9）、（15）、（17）、（18）项情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流 动性限度等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例 的，基金治理东说念主应当在 10 个往还日内进行治疗，但中国证监会端正的特殊情形 除外。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与放哨自本基金合同收效之日 起动手。   法律法例或监管部门取消或治疗上述限度，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行顺应设施后，则本基金投资不再受联系限度或以治疗后的端正为准。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱偏执他不方正的证券往还行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正绝交的其他行为。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推进、现实 箝制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往还的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵照基金份 额握有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建树健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱履行。联系往还必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与裸露。要紧关联往还应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 上的平稳董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或治疗上述绝交性端正，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行顺应设施后，则本基金投资不再受联系限度或以治疗后的端正为准。   六、基金钞票净值的诡计方法和公告式样   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，往还所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近 往还日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种 的现行市价及要紧变化身分，治疗最近往还市价，确定公允价钱；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间 及第第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价，同期充分 探讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含当日）后 未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）往还所上市往还的公开辟行的可治疗债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价往还的债券以估值日收盘价算作估值全价；实行净价往还的债券 以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （5）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，取舍估值时代确定公允价值。 往还所市集挂牌转让的钞票支握证券，取舍在当前情况下适用况且有实足可利用 数据和其他信息支握的估值时代确定公允价值；   （6）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行治疗以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应取舍在当前情况下 适用况且有实足可利用数据和其他信息支握的估值时代确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票，取舍估值时代确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   初次公开辟行未上市的债券，取舍在当前情况下适用况且有实足可利用数据 和其他信息支握的估值时代确定其公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司推进公开辟售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间 及第第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价，同期充分 探讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含当日）后 未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 的市集分辩估值。 估值当日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化的，取舍最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化的，取舍最近交 易日结算价估值。     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金治理东说念主在与托 管东说念主协商一致后，可取舍第三方估值机构提供的保举价钱或在三方估值机构提供 的价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 关端正进行估值。 按国度最新端正估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关联法律法例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金治理东说念主对基金净值的诡计恶果对外赐与公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上 市往还的，基金治理东说念主应当至少每周在端正网站裸露一次基金份额净值和基金份 额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回或基金上市往还后，基金治理东说念主应当在不 晚于每个绽开日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露开 放日/往还日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站裸露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同吊销和断绝的事由、设施以及基金财产计帐式样   （一）《基金合同》的变更      西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主相连的； 的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对惩办决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；     西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律主张书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐历程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在端正网站上，并将计帐阐发指示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例端正的最 低期限。   八、争议惩办式样   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、长入惩办的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，按照上海外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法 进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东说念主均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金治理东说念主、基金托管东说念主应信守各自职责，各自不绝诚恳、       西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 勤劳、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当 权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区关联端正）统帅并从其解释。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的式样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。        西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金   基金合同 （本页为《西部利得创业板空洞往还型绽开式指数证券投资基金基金合同》签署页，无正 文） 基金治理东说念主：西部利得基金治理有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（签章）              ： 签订地： 签订日：     年   月   日 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（签章）              ： 签订地： 签订日：     年   月   日