易方达创业板中盘 200 往返型盛开式指数证    券投资基金更新的招募说明书     基金经管东谈主：易方达基金经管有限公司     基金托管东谈主：中国银行股份有限公司         二〇二五年九月                       蹙迫教唆 中盘 200 往返型盛开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]2635 号）进行募 集。本基金基金合同于 2023 年 12 月 15 日庄重胜利。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场长进和 收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金经管东谈主依照恪称背负、老实信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    在深圳证券往返所创业板上市往返且重生下列条款的系数 A 股：    （2）选样方法    伊始，剔除最近半年日均成交金额名次后 10%的股票；剔除创业板指数样本股以及最 近半年日均总市值在样本空间前 70 名的股票；然后，对选样空间剩余股票按照最近半年日 均总市值从高到低排序，选取前 200 名股票组成指数样本股。    （3）指数野心    指数接纳派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时野心：实时指数 = 上一往未来收 市指数 × ∑(样本股实时成交价 × 样本股权数) / ∑(样本股上一往未来收市价 × 样本股 权数)。其中，样本股权数调养方法参见深圳证券信息有限公司网站发布的指数野心与维 护确定。    磋议标的指数具体编制决议及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。 产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，其投资主义是细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度 和追踪误差的最小化。本基金投资于证券期货商场，基金净值会因为证券期货商场波动等 因素产生波动，投资有风险，投资者在投本钱基金前，请雅致阅读本基金招募说明书、基 金合同、基金居品贵府纲目等信息清楚文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品 特性，充分探讨自身的风险承受智商，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对认购 （或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤苦决策，承担基金投资中可能出现 的各类风险。   投本钱基金可能遭受的主要风险包括：本基金专有风险、商场风险、经管风险、流动 性风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险、税收风险过头他风险等。本基金专有风险包括：（1）指数化投资的风险， 包括标的指数求教与股票商场平均求教偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数发布 时候较短的风险、标的指数编制决议带来的风险、标的指数变更的风险、基金投资组合回 报与标的指数求教偏离的风险、追踪误差抑止未达约定主义的风险、标的指数值野心出错 的风险、指数编制机构罢手服务的风险等；（2）ETF 运作的风险，包括可接受股票认购导 致的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 野心舛讹的风险、基金往返价钱与份额净值发生偏离的 风险、成份股停牌的风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、申购赎回清 单中成立较低的申购/赎回份额上限的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单象征 成立分歧理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分拨后基金份额 净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（3）投资特定品种（包括 股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品、资产支合手证券、存托凭证等）的专有风险； （4）参与转融通证券出借业务的风险等。   本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。投本钱基金可能面对的一 般风险及专有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 货币商场基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的阐述，具有与 标的指数相似的风险收益特征。 日不错赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一往未来不错赎回。   投资者投资于本基金前请雅致阅读证券往返所和登记结算机构对于 ETF 的磋议业务规 则过头往往的更新，确保具备磋议专科常识、明晰了解磋议规则历程后方可参与本基金的 认购、申购、赎回及往返。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申 购和赎回所触及的登记方式以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等磋议的 交收方式及业务规则还是招供。 基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 驱动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元驱动面值的 风险。 损失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 成对本基金阐述的保证。   本基金磋议财务数据截止日为 2025 年 6 月 30 日，净值阐述截止日为 2025 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2025 年 9 月 25 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内 容截止日为 2025 年 8 月 16 日。（本求教中财务数据未经审计）                           目         录                                 I                 第一部分 绪    言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证 券投 资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信 息清楚经管办法》（以下简称《信息清楚办法》）、《证券投资基金信息清楚内容与 神色 准则第 5 号》《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管 轨则》（以下简称《流动性风险经管轨则》）、《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号 ——指数基金指示》（以下简称《指数基金指示》）、《易方达创业板中盘 200 往返型开 放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）过头它磋议轨则等编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性论说或者要紧遗漏,并对其 信得过性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府申 请募 集的。本基金经管东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息 ，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即 成为 基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的步履自己即标明其对基金合 同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他磋议轨则享有权利、承担义务。基 金投 资东谈主欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务，应详细查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时灵验的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。                       第二部分 释       义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验阅兵和补充 易型盛开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验阅兵和补充 资基金招募说明书》过头更新 金居品贵府纲目》过头更新 金份额发售公告》 基金上市往返公告书》 实施确定》界说的“往返型盛开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 接纳盛开式运作方式的基金 释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改 等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当往往作念出 的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对当往往作念出的阅兵 《公开召募证券投资基金信息清楚经管办法》及颁布机关对当往往作念出的阅兵 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对当往往作念出的阅兵 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对当往往作念 出的 阅兵 《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机关对当往往作念出的 阅兵 主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 并存续或经磋议政府部门批准莳植并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务 的其他条款，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主顽强了基金销售服务合同，办理 基金 销售业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 东谈主指定的、在召募时代代理本基金发售业务的机构 经管东谈主指定的、在《基金合同》胜利后代理办理本基金申购、赎回业务的证劵公司， 又称 为代办证券公司 东谈主基金账户的建立和经管、基金份额注册登记、基金往返的阐述、算帐和结算、代理 披发 红利、建立并撑合手基金份额合手有东谈主名册等 登记结算有限职责公司 的基金份额余额过头变动情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐述的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 的磋议业务规则过头往往作念出的阅兵 金份额的步履 金合同轨则的对价向基金经管东谈主购买基金份额的步履 要求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的步履 件 合证券、现款替代、现款差额过头他对价 明书轨则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应赢得的 现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数野心 额的揣测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据野心，并通过深圳证券往返所发布的基 金份 额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值 息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 其他资产的价值总和 份额净值的过程 《信息清楚办法》轨则的互联网网站（以下简称轨则网站，包括基金经管东谈主网站、基 金托 管东谈主网站、中国证监会基金电子清楚网站）等引子 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行如期进款（含 合同约定有条款提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股 票、 资产支合手证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或往返的债券等 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相 应权 益补偿并支付用度的业务                       第三部分 基金经管东谈主   一、基金经管东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈188号6层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼；广东省珠海市 横琴新区荣粤谈188号6层   莳植日历：2001年4月17日   法定代表东谈主：吴欣荣   磋议电话：400 881 8088   磋议东谈主：李红枫   注册本钱：13,244.2万元东谈主民币   批准莳植机关及文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字[2001]4号   谋略范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户资产经管               激动称呼                 出资比例    广东粤财信赖有限公司                      22.6514％    广发证券股份有限公司                      22.6514％    盈峰集团有限公司                        22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                   15.1010％    广州市广永国有资产谋略有限公司                 7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）               1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）               1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）               1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）               1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）               1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）               1.5388％    总 计                               100％   二、主要东谈主员情况   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司董事长，易方达资产经管 （新加坡）有限公司董事长，广州投资照管人学院经管有限公司董事。曾任广发证券有 限责 任公司投资理解部副司理、基金司理、基金投资理解部副总司理，易方达基金经管有 限公 司防守员、监察部总司理、总裁助理、商场总监、副总司理、总司理、副董事长、董 事长 （联席），易方达资产经管有限公司董事，易方达资产经管（香港）有限公司董事长 ，易 方达国际控股有限公司董事。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事、总司理，易方达资 产管 理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司研究员、投资经管部司理、 基金 司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投资部总司理、 总裁 助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、权益投资决策 委员 会委员、副总司理级高等经管东谈主员、奉行总司理，易方达国际控股有限公司董事。   王麒麟先生，经管学、法学学士。现任易方达基金经管有限公司董事，广东粤财 信赖 有限公司党委副布告、董事、总司理。曾任广东粤财投资控股有限公司资产经管部业务 员、 农业方式部司理助理；广东粤财信赖有限公司信赖经管二部司理助理、副司理，信赖 经管 部副司理、司理、副总司理，信赖经管一部副总司理、总司理，机构业务部总司理； 广东 粤财金融租借股份有限公司副总司理、总司理。   徐佑军先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广发证券股份有 限公 司副总司理。曾任广州交通房地产公司开发部职工，广东珠江投资公司企管部职工， 广州 证券有限职责公司投资银行部司理，广发证券股份有限公司投资银行部业务司理、湖 北总 部总司理助理、投资银行部总司理助理、投行综合经管部总司理助理、兼并收购部执 行董 事、董事会办公室总司理、公司董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表、公司合 规总 监、合规与法律事务部总司理。   邝广雄先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，盈峰集团有限 公司 董事、奉行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董 事， 广东盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有 限公 司董事长，广东盈峰材料手艺股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司奉行董 事兼 总司理，宁波盈峰睿和投资经管有限公司奉行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投 资有 限公司奉行董事、司理，宁波盈峰资产经管有限公司奉行董事、司理。曾任好意思的日电 集团 财务司理，好意思的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监 ，好意思 的库卡中国合伙公司财务总监。   陈媛女士，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广东省广晟控股集 团有 限公司本钱运营部部长。曾任广东省广晟财务有限公司资金业务部副部长（主合手干事 ）、 资金业务部部长、融资管控部部长，广东省广晟控股集团有限公司财务经管部副部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金经管有限公司孤苦董事，中山大学法学 院副 教师、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事， 广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤苦董事，祥鑫科技股份 有限 公司孤苦董事，广州恒运企业集团股份有限公司孤苦董事。曾任好意思国天普大学法学院 走访 副教师，广东凯金新动力科技股份有限公司孤苦董事，江苏凯强医学磨练有限公司董 事， 广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤苦董事，艾尔玛科技股份有限公司孤苦董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金经管有限公司孤苦董事，清华大学经济管 理学 院教师、博士生导师、学术委员会副主任，南通苏锡通控股集团有限公司创业投资决 策委 员会外聘民众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑经管工程系助教、讲师、教研室副主 任， 清华大学经济经管学院讲师、副教师、手艺经济与经管系主任、立异创业与计谋系主 任、 院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息手艺股份有限公司孤苦董事，中融东谈主 寿保 险股份有限公司孤苦董事,深圳市力合科创股份有限公司孤苦董事，固生堂控股有限公司非 奉行董事。   刘劲先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司孤苦董事，长江商学院 司帐 与金融教师、投资研究中心主任、教师经管委员会主席，闪送必应有限公司孤苦董事 。曾 任哥伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森经管学院助理教师、副教师 、终 身教师，长江商学院行政副院长、DBA 方式副院长、创创社区方式发起东谈主兼副院长， 云南 白药集团股份有限公司孤苦董事，瑞士银行（中国）有限公司孤苦董事，秦川机床工 具集 团股份公司孤苦董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司孤苦董事，中国天伦燃气控股有 限公 司孤苦非奉行董事。   陈能先生，经济学学士。现任易方达基金经管有限公司监事会主席，广东粤财投 资控 股有限公司职工董事、审计部总司理。曾任广东省轻工业品出进口（集团）塑胶公司 财务 部职工，广州对外经济贸易信赖投资公司财务部副司理，广东粤财信赖投资公司规划 财务 部业务司理，广东粤财实业发展公司财务部司理，广东粤财信赖有限公司信赖财务部 副总 司理、财务部总司理、审计部总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部副总司理（ 主合手 干事）。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司监事，广州市广永国有资 产经 营有限公司董事长，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。曾任中国水利水电 第八 工程局三产实业开发部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷经管 处主 任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广 州市 广永国有资产谋略有限公司总裁，广州金融资产往返中心有限公司董事，广州股权交 易中 心有限公司董事，广州广永华丽旅馆有限公司董事长，万联证券股份有限公司监事， 广州 广永股权投资基金经管有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投资管 理有 限公司董事长，广州银行股份有限公司董事。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、总裁助理、党群工 作部 联席总司理，易方达资产经管有限公司监事，易方达私募基金经管有限公司监事，易 方达 金钱经管基金销售（广州）有限公司监事，广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 曾任 广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金经管有限公司综合经管部副总司理、 东谈主力 资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总司理、综合经管部总司理、行政管 理部 总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、权益投资经管部总经 理、 权益投资决策委员会委员、多资产投资决策委员会委员。曾任广东粤财信赖投资有限 公司 国际金融部职员，深圳和君创业研究商议有限公司经管商议方式司理，湖南证券投资 银行 总部方式司理，融通基金经管有限公司研究策动部研究员，易方达基金经管有限公司 权益 投资总部副总司理、待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基 金经 理助理、投资司理、基金司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、东谈主力资源部总司理 、办 公室总司理，易方达资产经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事，易 方达 金钱经管基金销售（广州）有限公司董事，易方达资产经管（香港）有限公司董事。 曾任 江南证券有限职责公司职员，金鹰基金经管有限公司投资经管部往返员，易方达基金 经管 有限公司集结往返室往返员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、副总司理 ，权 益运作支合手部总司理。   马骏先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高 级管 理东谈主员、固定收益投资决策委员会委员、基础设施资产经管委员会委员，易方达资产 经管 有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事长，易方达资产经管（香港）有限 公司 董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公 司投 资部副总司理，广发证券有限职责公司研究员，易方达基金经管有限公司基金司理、 固定 收益部总司理、现款经管部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总 监、 固定收益首席投资官，易方达资产经管（香港）有限公司商场及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商经管硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公 司副 总司理级高等经管东谈主员，易方达私募基金经管有限公司董事，易方达国际控股有限公 司董 事长，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限职责公司证券营业 部分 析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金经管有限公司销售支合手 中心 司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司总司理、北京分公司总司理 、总 裁助理、FOF 投资决策委员会委员，易方达资产经管有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员 ，易 方达金钱经管基金销售（广州）有限公司董事长。曾任中国经济开发信赖投资公司成 都营 业部研发部副司理、往返部司理、研发部司理、证券总部研究部行业研究员，易方达 基金 经管有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场部华东区大区销售司理、商场部总经 理助 理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总司理、总裁助理、商场总 监， 易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员 、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金经管 有限 公司商场拓展部副总司理、监察部总司理、防守长。   范岳先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主 员、 基础设施资产经管委员会委员，易方达资产经管有限公司董事，易方达金钱经管基金 销售 （广州）有限公司董事，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任中国工商银行 深圳 分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、国际部司理，深圳证券交 易所 北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金经管部总监，易方达资 产管 理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级 高等 经管东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心 副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达 基金 经管有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员 ，易 方达金钱经管基金销售（广州）有限公司董事，易方达国际控股有限公司董事。曾任 中国 东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金经管有限公司运作支合手部司理、核算 部总 司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险经管部总司理、总裁助理、董 事会 秘书、公司财务中心主任，易方达资产经管（香港）有限公司董事，易方达私募基金 经管 有限公司监事，易方达资产经管有限公司监事。   陈丽园女士，经管学硕士、法律硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级 高等 经管东谈主员，易方达金钱经管基金销售（广州）有限公司董事，易方达国际控股有限公 司董 事，易方达资产经管（新加坡）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司监察部 监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规经管总部总司理兼合规内审部总经 理， 首席营运官，易方达资产经管有限公司董事，易方达资产经管（香港）有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员 、固 定收益投资决策委员会委员、基础设施资产经管委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金 经管有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总 司理 助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主 员、 多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析师 ，中 信证券股份有限公司研究员，易方达基金经管有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总 司理、夹杂伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员 、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金经管有限公 司市 场拓展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、 行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   杨冬梅女士，工商经管硕士、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总经 理级 高等经管东谈主员、董事会秘书，易方达金钱经管基金销售（广州）有限公司董事，易方 达国 际控股有限公司董事，易方达资产经管（新加坡）有限公司董事。曾任广发证券有限 职责 公司投资理解部职员、发展研究中心商场研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究 所高 级研究员，招商基金经管有限公司机构理解部高等司理、股票投资部高等司理，易方 达基 金经管有限公司宣传策动专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户 部总 司理、宣传策动部总司理，易方达资产经管（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员 （首 席数据与风险监测官）、投资风险经管部总司理。曾任易方达基金经管有限公司金融 工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险经管部总司理助 理、 投资风险经管部副总司理、投资风险经管与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金经管有限公司防守长、内审稽核部总司理 ，易 方达金钱经管基金销售（广州）有限公司董事，易方达国际控股有限公司董事。曾在 北京 市国枫讼师事务所、中国证监会干事，曾任易方达基金经管有限公司公司法律事务部 总经 理，易方达资产经管有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员（ 首席 商场官）、渠谈与营销经管部总司理、居品设想与业务立异部总司理。曾在普华永谈 中天 司帐师事务所、证监会广东监管局干事，曾任易方达资产经管有限公司副总司理、合 规风 控负责东谈主、常务副总司理、董事。   刘硕凌先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司首席信息官、立异研究中 心总 司理、系统研发中心副总司理，易方达私募基金经管有限公司董事，易方达资产经管 （香 港）有限公司董事。曾任嘉实基金经管有限公司信息手艺部高等方式司理、科技子公 司副 总司理，天弘基金经管有限公司智能投资部总司理助理，易方达基金经管有限公司金 融科 技部副总司理、立异研究中心副总司理。   李树建先生，金融硕士、理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金经管有 限公 司指数研究部总司理助理、基金司理、研究员。曾任国泰君安证券股份有限公司研究助 理、 分析师，易方达基金经管有限公司基金司理助理。李树建历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                        任职时候          离任时候 易方达中证破钞 50ETF                 2023-09-09   - 易方达创业板中盘 200ETF               2023-12-15   - 易方达上证科创板成长 ETF 结合发起式          2024-01-04   - 易方达国证信息手艺立异主题 ETF 结合发起式       2024-01-05   - 易方达中证石化产业 ETF 结合发起式           2024-01-05   - 易方达国证机器东谈主产业 ETF 结合发起式          2024-05-21   - 易方达创业板中盘 200ETF 结合            2024-06-26   - 易方达中证沪深港黄金产业股票指数发起式           2024-10-29   - 易方达中证家电龙头 ETF                 2024-11-07   - 易方达中证半导体材料征战主题 ETF 结合发起式 2024-11-26        - 易方达国证机器东谈主产业 ETF                2025-04-30   - 易方达国证价值 100ETF                2025-06-30   - 易方达国证成长 100ETF                2025-08-20   - 易方达中证金融科技主题 ETF               2025-09-03   -   刘树荣先生，经济学硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金经管有限公 司基 金司理、基金司理助理。曾任招商银行资产托管部基金司帐，易方达基金经管有限公 司核 算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支合手专员。刘树荣历任基金司理及现任基 金经 理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                        任职时候          离任时候 易方达创业板 ETF                    2017-07-18   - 易方达创业板 ETF 结合                 2017-07-18   - 易方达深证 100ETF                  2017-07-18   - 易方达深证 100ETF 结合               2017-07-18   - 易方达中小企业 100 指数（LOF）           2017-07-18   - 易方达中证万得并购重组指数（LOF）            2017-07-18   - 易方达上证中盘 ETF                   2018-08-11   - 易方达上证中盘 ETF 结合                2018-08-11   - 易方达香港恒生综合袖珍股指数（QDII-LOF）      2018-08-11   - 易方达中证 800ETF                  2019-10-08   - 易方达中证 800ETF 结合               2019-10-21   - 易方达中证国企一带沿路 ETF               2020-03-20   - 易方达中证国企一带沿路 ETF 结合            2020-03-20   - 易方达中证银行 ETF 结合（LOF）           2020-08-07   - 易方达中证银行 ETF                   2021-05-20   - 易方达中证 1000ETF                 2022-07-28   - 易方达中证 1000ETF 结合              2023-01-18   - 易方达中证港股通破钞主题 ETF 结合发起式        2023-03-20   - 易方达中证港股通破钞主题 ETF              2025-04-11   - 易方达深证成指 ETF                   2017-07-18   2019-08-16 易方达深证成指 ETF 结合                2017-07-18   2019-08-16 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）         2018-08-11   2020-04-23 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）         2018-08-11   2020-04-23 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）         2018-08-11   2020-04-23 易方达银行分级                       2017-07-18   2020-08-07 易方达生物分级                       2017-07-18   2020-12-03 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）        2018-08-11   2021-04-15 易方达中证浙江新动能 ETF(QDII)           2020-04-29   2021-11-04 易方达中证浙江新动能 ETF 结合(QDII)        2020-04-28   2021-11-27 易方达中证长江保护主题 ETF                2021-11-26   2025-04-03 易方达中证长江保护主题 ETF 结合发起式          2023-04-11   2025-04-03 现任基金司理助理的基金 易方达中证国新央企科技引颈 ETF         易方达创业板中盘 200ETF 结合 易方达创业板中盘 200ETF           易方达创业板成长 ETF 结合发起式 易方达中证国新央企科技引颈 ETF 结合      易方达中证国资央企 50ETF 易方达创业板成长 ETF   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金经管有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，易方达基金经管有限公司指数研究部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金经管有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   三、基金经管东谈主的职责 为；   四、基金经管东谈主的承诺 监会的磋议轨则，建立健全里面抑止轨制，采用灵验措施，推辞违抗现行灵验的磋议法 律、 法例、规章、基金合同和中国证监会磋议轨则的步履发生。 部抑止轨制，采用灵验措施，推辞下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东谈主之外的东谈主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的往返行为；   （7）粗犷背负，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会攻击的其他步履。 律、法例及行业表率，老实信用、勤劳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法谋略；   （2）违抗基金合同或托管合同；   （3）成心毁伤基金份额合手有东谈主或其他基金磋议机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、干涉、封锁或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷背负、铺张权利；   （7）违抗现行灵验的磋议法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋议轨则，泄 露在职职时代明察的磋议证券、基金的买卖秘籍，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投 资规划等信息；   （8）违抗证券往返阵势业务规则，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱，侵略商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （12）在公开信息清楚和告白中成心含有作假、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会攻击的步履。   （1）依照磋议法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的磋议法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋议轨则， 泄露在职职时代明察的磋议证券、基金的买卖秘籍、尚未照章公开的基金投资内容、 基金 投资规划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额合手有东谈主利益的证券往返过头他行为。   五、基金经管东谈主的里面抑止轨制   为保证公司表率化运作，灵验地驻扎和化解谋略风险，促进公司诚信、正当、有 效经 营，保障基金份额合手有东谈主利益，保重公司及公司激动的正当权益，本基金经管东谈主建立 了科 学、严实、高效的里面抑止体系。   （1）保证公司谋略经管行为的正当合规性；   （2）保证各类基金份额合手有东谈主及寄予东谈主的正当权益不受侵犯；   （3）驻扎和化解谋略风险，提高谋略经管效率，确保业务稳健谋略运行和受托资产安 全好意思满，兑现公司的合手续、健康发展，促进公司兑现发展计谋；   （4）督促公司举座职工信守职业操守，方正诚信，刚直自律，勤劳尽责；   （5）保重公司的声誉，保合手公司的精好意思形象。   （1）健全性原则。里面抑止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员, 并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控要领，保重内控轨制 的灵验奉行。   （3）孤苦性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保合手相对孤苦，除犯法律法例另有 轨则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的谋略经管方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的抑止成本达到最好的里面抑止效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于奉行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的制 度组成。按照其遵守大小分为四个层面：第一个层面是公司规则；第二个层面是公司 里面 抑止大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本经管制 度； 第四个层面是部门和业务经管轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵从相应的程 序， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相违抗。公司酷爱对轨制的合手续磨练，结合 业务 的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险抑止的要求，继续检查和增强公司轨制 的完 备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制团结于系数这个词公司行为。激动会、董事会、监事会和经管层必须充 分履 行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻奉行；各项经 营业 务和经管要领必须折服经管层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项干事必须是在业务 授权 范围内进行。公司要紧业务的授权必须采用书面神色，授权书应当明确授权内容。公 司授 权应恰当，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授 权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究干事应保合手孤苦、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严谨的研 究工 功课务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据 投资 居品的特征，在充分研究的基础上建立和保重备选库。建立研究与投资的业务交流制 度， 保合手畅达的交流渠谈；建立研究求教质地评价体系，继续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻扎原则和效恣意原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不停轨制和 侦察 轨制。建立严格的投资攻击和投资适度轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险 评估与经管轨制，将要点投资适度在轨则的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评 价体 系，实时纪念分析和评估投资结果。   （4）往返业务   建立集结往返部门和集结往返轨制，投资指示通过集结往返部门完成；建立往返 监测 系统、预警系统和往返反馈系统，完善磋议的安全设施；集结往返部门支吾往返指示 进行 审核，建立平允的往返分拨轨制，确保平允对待不同基金；完善往返记录，并实时进 行反 馈、查对和归档撑合手；建立科学的投资往返绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险抑止点建立健全表率 的系 统和历程，以基金为司帐核算主体，孤苦建账、孤苦核算。通过合理的估值方法和估 值程 序等司帐措施，信得过、好意思满、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算 。同 时建立司帐档案撑合手轨制，确保档案信得过好意思满。   （6）信息清楚   公司建立了完备的信息清楚轨制，指定了信息清楚负责东谈主，并建立了相应的轨制 历程 表率磋议信息的汇集、组织、审核和发布，勤奋确保公开清楚的信息信得过、准确、完 整、 实时。   （7）监察与合规经管   公司莳植防守长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规经管干事 的需 要和董事会授权，防守长不错列席公司磋议会议，调阅公司磋议档案贵府，就里面控 制制 度的奉行情况独马上履行查验、评价、求教、建议职能。防守长如期和不如期向董事 会报 告公司里面抑止奉行情况，董事会对防守长的求教进行审议。   公司莳植监察合规经管部门，并保障其孤苦性。监察合规经管部门按照公司轨则 和督 察长的安排履行监察与合规经管职责。   监察合规经管部门通过如期或不如期查验里面抑止轨制的奉行情况，督促公司和 旗下 基金的经管运作表率进行。   公司董事会和经管层充分酷爱和支合手监察与合规经管干事，对违抗法律、法例和 公司 里面抑止轨制的，细致磋议部门和东谈主员的职责。   （1）本公司承诺以上对于里面抑止轨制的清楚信得过、准确； （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展继续完善里面抑止轨制。                      第四部分 基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息清楚磋议东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行资产托管部莳植于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业训诲，且具有国际干事、学习或培训经历，60％以上的员器具 有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分 行开 展托管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基 金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产经管规划、信赖规划、企业年金、银行理解居品、股权基金、私募基金、资金 托管 等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险 分析 等升值服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内伊始的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   截止 2025 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1156 只证券投资基金，其中境内基金 1088 只，QDII 基金 68 只，遮蔽了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，重生了不同客户多元化的投资理解需求，基金托管范围位居同行前线。   （四）托管业务的里面抑止轨制   中国银行资产托管部风险经管与抑止干事是中国银行全面风险抑止干事的组成部 分， 继承中国银行风险抑止理念，坚合手“表率运作、稳健谋略”的原则。中国银行资产托 管部 风险抑止干事团结业务各要领，通过风险识别与评估、风险抑止措施设定及轨制建立 、内 外部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保钟情见的审阅求教。2020 年，中国银行连接赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面抑止审计求教。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大概 灵验 保证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对经管东谈主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办 法》 的磋议轨则，基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违抗法律、行政法例和其他磋议规 定， 或者违抗基金合同约定的，应当拒却奉行，实时文书基金经管东谈主，并实时向国务院证 券监 督经管机构求教。基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据往返要领还是胜利的投资指示违 反法 律、行政法例和其他磋议轨则，或者违抗基金合同约定的,应当实时文书基金经管东谈主，并及 时向国务院证券监督经管机构求教。                     第五部分 磋议服务机构 一、基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金经管东谈主网站公示。 投资者在深圳证券往返所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场往返。 二、登记结算机构 称呼：中国证券登记结算有限职责公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主： 于文强 磋议东谈主：严峰 电话：（0755）25946013 传真：（0755）25987122 三、讼师事务所和承办讼师 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501 办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东谈主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：石曙光、谭焱中 磋议东谈主：石曙光 四、司帐师事务所 本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊凡俗合伙）。 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊凡俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要谋略阵势：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：赵雅、李飘飘   磋议东谈主：赵雅   本基金的年度财务报表过头他轨则事项的审计机构为安永华明司帐师事务所（特 殊普 通合伙）。   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊凡俗合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   主要谋略阵势：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   磋议东谈主：赵雅                      第六部分 基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 的相 关轨则召募，并经中国证券监督经管委员会 2023 年 11 月 22 日《对于准予易方达创业板中 盘 200 往返型盛开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]2635 号）注册。   本基金为往返型盛开式股票型证券投资基金、指数基金，基金的存续期为不如期。   本基金召募时代每份基金份额驱动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2023 年 12 月 4 日至 2023 年 12 月 12 日。   召募对象为合乎法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资 者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。               第七部分 基金合同的胜利   一、基金合同的胜利   本基金基金合同于 2023 年 12 月 15 日庄重胜利。自基金合同胜利日起，本基金经管东谈主 庄重动手经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产范围   《基金合同》胜利后，连气儿 20 个干事日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期求教中给予清楚；连气儿 60 个干事 日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个干事日内向中国证监会求教并提议处置决议， 如合手续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额合手有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                第八部分 基金份额的上市往返   一、基金份额的上市   基金合同胜利后，具备下列条款的，基金经管东谈主可依据《深圳证券往返所证券投 资基 金上市规则》，向深圳证券往返所央求基金份额上市：   本基金已于 2023 年 12 月 25 日通过深圳证券往返所上市往返（场内简称：创 业板   二、基金份额的上市往返   本基金基金份额在深圳证券往返所的上市往返需衔命《深圳证券往返所往返规则 》、 《深圳证券往返所证券投资基金上市规则》、《深圳证券往返所证券投资基金往返和 申购 赎回实施确定》等磋议轨则。   三、上市往返的停复牌、暂停上市、归附上市和断绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、归附上市和断绝上市按照深圳证券往返所的 磋议 轨则奉行。   若本基金不再具备上市条款而被深圳证券往返所断绝上市的，本基金可由往返型 盛开 式基金变更为追踪标的指数的非上市的盛开式指数基金，而无需召开基金份额合手有东谈主 大会 审议。基金断绝上市后，场内份额处理规则由基金经管东谈主提前制定并公告。   若届时本基金经管东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，基金经管东谈主将本着 保重 基金份额合手有东谈主正当权益的原则，履行恰当的要领后与该指数基金合并或者选取其他 合适 的指数行为标的指数。具体情况见基金经管东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的野心与公告   基金经管东谈主或基金经管东谈主寄予的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各 只证 券的实时成交数据野心，并通过深圳证券往返所发布基金份额参考净值（IOPV），供 投资 者往返、申购、赎回时参考。IOPV 由基金经管东谈主寄予的机构野心的，基金经管东谈主在每一个 往未来开市前向基金经管东谈主寄予的机构提供当日的申购赎回清单。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额＋申购 赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中攻击现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购、赎 回单元对应的基金份额。   五、在不违抗法律法例况且不毁伤届时基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金经管 东谈主在 与基金托管东谈主协商一致后，可央求在其他证券往返所（含境外证券往返所）同期挂牌交 易， 而无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   六、法律法例、监管部门和登记结算机构、深圳证券往返所业务规则对上市往返 的规 定内容进行调养的，本基金参照奉行，而无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   七、若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市往返的 新功 能，基金经管东谈主不错在履行恰当的要领后增多相应功能。   八、法律法例、监管部门或深圳证券往返所对上市往返另有轨则的，从其轨则。           第九部分 基金份额的申购、赎回   一、申购与赎回的阵势   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业阵势或按申购赎 回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金管 理东谈主 在更新的招募说明书或其他磋议公告中列明，基金经管东谈主可根据情况变更或增减申购 赎回 代理券商，并在基金经管东谈主网站公示。   二、申购与赎回办理的盛开日实时候   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为深圳证券往返所 的交 易日，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申 购、 赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货往返商场、证券/期货往返所往返时候变 更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相 应的 调养，但应在实施前依照《信息清楚办法》的磋议轨则在轨则引子上公告。   本基金已于 2023 年 12 月 25 日盛开日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 则和轨则； 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金经管东谈主可根据基金运作的执行情况，在对基金份额合手有东谈主利益无本色不利影 响的 前提下调养上述原则，或依据深圳证券往返所或登记结算机构磋议规则过头变更调养 上述 规则。基金经管东谈主必须在新规则动手实施前依照《信息清楚办法》的磋议轨则在轨则 引子 上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商轨则的要领，在盛开日的具体业务办理时候内 提议 申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投 资东谈主 在提交赎回央求时，必须有敷裕的基金份额余额和现款。投资东谈附近理申购、赎回等业 务时 应提交的文献和办理手续、办理时候、处理规则等在驯顺基金合同和招募说明书轨则 的前 提下，以各销售机构的具体轨则为准。   平方情况下，投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行阐述。如投资东谈主未能提供符 合要 求的申购对价，则申购央求失败。如投资东谈主合手有的合乎要求的可用基金份额不及或未 能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，则 赎回 央求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定得手。申购 、赎 回的阐述以登记结算机构的阐述结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回的申购赎 回代 理券商或以申购赎回代理券商轨则的其他方式查询磋议央求的阐述情况。   本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过头 他对 价的算帐交收适用深圳证券往返所、中国证券登记结算有限职责公司磋议业务规则和 参与 各方磋议合同过头往往阅兵的磋议轨则。   投资者 T 日申购得手后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与组合证券交收以 及现款替代的算帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将 结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得手后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与组合证券 交收以及现款替代的算帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收， 并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管东谈主。   要是登记结算机构和基金经管东谈主在算帐交收时发现不成平方践约的情形，则依据 深圳 证券往返所、中国证券登记结算有限职责公司磋议业务规则和参与各方磋议合同过头 往往 阅兵的磋议轨则进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现 金差 额和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的 ，基 金经管东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额 合手有 东谈主或基金资产的损失。   登记结算机构和基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的要领以 及清 算交收和登记的办理时候、方式、处理规则等进行调养。   五、申购与赎回的数目适度 本基金现在最小申购、赎回单元为 200 万份基金份额，本基金经管东谈主有权对其进行调养， 并在调养前依照《信息清楚办法》的磋议轨则在轨则引子上公告。 应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、 暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运 作与 风险抑止的需要，可采用上述措施对基金范围给予抑止。具体见基金经管东谈主磋议公告。 下，调养上述轨则申购和赎回的数目适度，或者新增基金范围抑止措施。基金经管东谈主 必须 在调养实施前依照《信息清楚办法》的磋议轨则在轨则引子上公告。   六、申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对 价。 赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金经管东谈主应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他 对价。 金资产净值除以野心日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经履行恰当要领，可 以适 当延长野心或公告。 前公告。   若商场情况发生变化，或磋议业务规则发生变化，或执行情况需要，基金经管东谈主 不错 在不违抗磋议法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎 回清 单野心和公告时候或频率进行调养并根据磋议法例轨则进行信息清楚。 取佣金，其中包含证券往返所、登记结算机构等收取的磋议用度。      七、申购赎回清单的内容与神色      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份 证券 数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小 申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限过头他磋议内容。      组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最 小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。      现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于 替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。      （1）现款替代分为 3 种类型：攻击现款替代(标志为“攻击”)、不错现款替代(标志 为“允许”)和必须现款替代(标志为“必须”)。      攻击现款替代是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现款行为替代。      不错现款替代是指在申购基金份额时,允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代, 但在赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现款行为替代。      必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券必须使用固定现款行为替代。      （2）不错现款替代 买入的证券或基金经管东谈主觉得不错适用的其他情形。      替代金额＝替代证券数目×该证券调养后 T 日开盘参考价×(1＋申购现款替代保证金 率)      收取现款替代保证金的原因是,对于使用现款替代的成份证券,基金经管东谈主需在证 券正 常往返后买入,而执行买入价钱加上磋议往返用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为 便于操作,基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率,并据此收取 替代 金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本,则基金经管东谈主将退还多收 取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本,则基金经管东谈主将向投 资者收取欠缺的差额。   基金经管东谈主不错根据商场情况和执行需要确定和调养申购现款替代保证金率，具 体的 申购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。   T 日,基金经管东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率,并据此收取替代金 额。   在 T 日后被替代的成份证券有平方往返的 2 个往未来(简称为 T＋2 日)内,基金经管东谈主 将以收到的替代金额买入小于或即是被替代证券数目的任意数目被替代证券，执行买 入被 替代证券的价钱可能为 T+2 日内的任意成交价。基金经管东谈主有权根据基金投资的需要自主 决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金经管东谈主可能不买 入被 替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、手艺系统无法兑现以及基金经管东谈主认 为不 应买入的其他情形。   T＋2 日日终,若已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的执行购入成本 (包括买入价钱与往返用度)的差额,确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照 T ＋2 日收盘价野心的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起,深圳证券往返所平方往未来已达到 20 日而该证券平方往未来 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收盘 价野心的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补 交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往未来）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。   T＋2 日后第 1 个往未来内(若在特例情况下,则为 T 日起第 21 个往未来内)，基金经管 东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退 少补 款的算帐；T＋2 日后第 2 个往未来内(若在特例情况下,则为 T 日起第 22 个往未来内)，登 记结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金经管东谈主有权延后 发送 数据并延长交收磋议款项。 券，基金经管东谈主可轨则投资者使用不错现款替代的比例系数不得伊始申购基金份额资 产净 值的一定比例。现款替代比例的野心公式为：                      n                     ? 第i只替代证券数目    ? 该证券经除权调养的 T ? 1日收盘价      现款替代比例 (%) ?   i ?1                            申购基金份额 ? T ? 1日基金份额净值 说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   其中，“参考价钱”现在为该证券前一往未来除权除息后的收盘价，要是深圳证 券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往返所文书轨则的参考价钱为准。参考 基金 份额净值现在为本基金前一往未来除权除息后的收盘价，要是深圳证券往返所参考基 金份 额净值野心方式发生变化，以深圳证券往返所文书轨则的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法例适度投资的成份证券；或基金经管东谈主出于保护合手 有东谈主 利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的野心方法为申购赎回清单中 该证 券的数目乘以其调养后 T 日开盘参考价。   （4）基金经管东谈主可根据运作情况调养代理申赎投资者买券卖券的磋议规则并按轨则公 告。   （5）改日深圳证券往返所、登记结算机构磋议申购赎纪念往结算规则发生篡改，或基 金经管东谈主与基金托管东谈主之间的结算磋议安排发生篡改等，基金经管东谈主可对上述磋议现 金替 代处理规则进行调养，并按轨则公告。   预估现款差额是指为便于野心基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申 请申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主野心的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其野心公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须 现款替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证 券调 整后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中攻击现款替代成份证券的数目与该证券调 整后 T 日开盘参考价乘积之和)   其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则野心公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎回单 位调养胜利日，则野心公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据调养 前后最小申购、赎回单元按比例野心。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告,其野心公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须现款替 代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积 之和＋申购赎回清单中攻击现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和)   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐 交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数， 则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据 其申 购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根 据其 赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金 份额 支付相应的现款。   基金经管东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的神色进行修改。   申购赎回清单的神色例如如下：   基本信息 基金称呼                        X 基金经管公司称呼                    易方达基金经管有限公司 基金代码                        X 主义指数代码                      X 基金类型                        本商场 ETF   T-1 日信息内容 现款差额                        X元 最小申购、赎回单元资产净值               X元      基金份额净值                                 X元        T 日信息内容      预估现款差额                                 X元      不错现款替代比例上限                             X%      是否需要公布 IOPV                            是      最小申购、赎回单元                              X份      最小申购、赎回单元现款红利                          X元      申购赎回组合证券只数                             X只      全部申购赎回组合证券只数                           X只      是否盛开申购                                 允许      是否盛开赎回                                 允许      今日净申购的基金份额上限                           不设上限      今日净赎回的基金份额上限                           不设上限      单个证券账户今日净申购的基金份额上限                     不设上限      单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                     不设上限      今日累计可申购的基金份额上限                         不设上限      今日累计可赎回的基金份额上限                         不设上限      单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                   不设上限      单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                   不设上限        组合信息内容 证券    证券   股份    现款替代   申购现款替代        赎回现款替代     申购替代   赎回替代   挂牌 代码    简称   数目     标志     保证金率          保证金率       金额     金额    商场 X      X    X      X      X             X          X     X     X        以上申购赎回清单仅为示例，具体以执行公布的为准。        八、拒却或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：     平方停市），基金经管东谈主无法野心当日基金资产净值或无法进行证券往返。 后发现基金份额参考净值野心舛讹。 申购。本项所称额外情况指无法预感并不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、网 络故 障、通信故障、电力故障、数据舛讹等。 益时。 购央求被阐述得手，会使本基金当日申购份额伊始申购赎回清单中轨则的申购份额上限 时， 该笔申购央求将被拒却。 绩产生负面影响，或基金经管东谈主认定的其他毁伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 总范围上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例伊始基金经管东谈主轨则确当日申 购份 额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计合手有的份额伊始单个投资东谈主累计合手有的份额 上限 时；或该投资东谈主当日申购份额伊始单个投资东谈主单日或单笔申购份额上限时。 估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管 理东谈主 应当暂停接受基金申购央求。   发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求 时，基金经管东谈主应当根据磋议轨则在轨则引子上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申 购申 请被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管 东谈主应 实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价： 平方停市），基金经管东谈主无法野心当日基金资产净值或无法进行证券往返。 后发现基金份额参考净值野心舛讹。 回央求被阐述得手，会使本基金当日赎回份额伊始申购赎回清单中轨则的赎回份额上限 时， 该笔赎回央求将被拒却。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金经管东谈主不成出售或评估基金资产。 的赎回央求。 值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管 东谈主应 当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生除上述第 5 项之外的情形且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基 金经管东谈主应按轨则报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时 归附 赎回业务的办理。   十、基金份额的非往返过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的非往返过户、冻结与解冻等业 务， 并收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条款许可的情况下，登记结算机构可依据磋议法律法例过头业务规则，办理基 金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、鸠合申购和其他服务 影响的前提下，基金经管东谈主有权制定鸠合申购业务的磋议规则。 也可采用其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式动手奉行前根据磋议法例 轨则 进行信息清楚。 具体办理方式等磋议事项届时将根据磋议法例轨则进行信息清楚。 提下，调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据磋议法例轨则进行信息清楚。 购本基金基金份额，不收取申购用度。 理合同。   十三、若深圳证券往返所和中国证券登记结算有限职责公司针对往返型盛开式证 券投 资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金经管东谈主有权 调养 本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模 式并 引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予清楚并在本基金基金合同、招募说明 书及 其更新中给予更新，毋庸召开基金份额合手有东谈主大会审议。   十四、基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额合手有东谈主无本色性不 利影 响的前提下，根据商场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调养并根据磋议法例 轨则 进行信息清楚。             第十部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金经管东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提 下， 按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金经管东谈主向登记 结算 机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时代，基金经管东谈主可根据执行需要对基金份额进行折算，并根据磋议 法例 轨则进行信息清楚。   如改日本基金增多基金份额的类别，基金经管东谈主在实施份额折算时，可对全部份 额类 别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基金份额数额 将发 生调养，但调养后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变 化。 基金份额折算对基金份额合手有东谈主的权益无本色性不利影响的前提下，无需召开基金份 额合手 有东谈主大会审议。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金经管东谈主可延长办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               第十一部分 基金的投资   一、投资主义   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指 数成 份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过头他照章刊行上市的股票 、存 托凭证）、债券、债券回购、资产支合手证券、银行进款、同行存单、货币商场器具、 金融 繁衍器具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许 基金 投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行恰当要领 后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80% 且不 低于基金资产净值的 90%，因法律法例的轨则而受适度的情形除外。   三、投资策略   本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构建基 金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应调养。但在因特殊情形 导致 基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金经管东谈主可采用包括成份股替代策略在内 的其 他指数投资手艺恰当调养基金投资组合，以达到细巧追踪标的指数的目的。特殊情形 包括 但不限于：（1）法律法例的适度；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数 的成份股票恒久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被领受合并；（5）标 的指 数成份股派发现款股息；（6）指数成份股如期或临时调养；（7）标的指数编制方法 发生 变化；（8）其他基金经管东谈主认定不妥贴投资的股票或可能严重适度本基金追踪标的指数的 合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值抑止在 0.2%以内，年化追踪误差抑止在 2%以内。 如因标的指数编制规则调养或其他因素导致追踪误差伊始上述范围，基金经管东谈主应采 取合 理措施幸免追踪误差进一步扩大。   本基金将以裁汰追踪误差和流动性经管为目的，综合探讨流动性和收益性，恰当 参与 债券和货币商场器具的投资。   为更好地兑现投资主义，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，综合探讨 流动 性、基差水对等因素。   若本基金投资国债期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，综合探讨 流动 性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险经管的原则，以套期保值为主要目的，综合 探讨 流动性、价钱等因素。   此外，本基金将爱护其他金融繁衍品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基 金投 资前述金融繁衍品，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的轨则，制定与本基 金投 资主义相适合的投资策略和估值政策，在充分评估金融繁衍品的风险和收益的基础上 ，谨 慎地进行投资。   为更好地兑现投资主义，在加强风险驻扎并驯顺审慎原则的前提下，本基金可根 据投 资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结 构、 基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围 、期 限和比例。   为更好地兑现投资主义，在加强风险驻扎并驯顺审慎原则的前提下，基金经管东谈主 可根 据磋议法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险经管。   四、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即创业板中盘 200 指数收益率。   本基金以“细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化”行为投资目 标， 在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的指数成份股及备选成份股，因 此选 取创业板中盘 200 指数收益率行为功绩比拟基准，大概比拟信得过、客不雅地响应本基金的风 险收益特征。   改日若出现标的指数不合乎法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法 变动之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金 经管东谈主应当自该情形发生之日起十个干事日向中国证监会求教并提议处置决议，如更 换基 金标的指数、调节运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未 通过 的，基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决议确如时代，基金经管东谈主应 按照 指数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息遵从基金份额合手有东谈主利益优先原则维 合手基 金投资运作。   法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   五、投资决策要领   （1）法律、法例和《基金合同》的轨则；   （2）标的指数的编制方法及调养公告等；   （3）对质券商场发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金经管东谈主将对投资组合进行调养，以裁汰追踪误差，兑现 对标的指数的细巧追踪。 的影响，当令进行投资组合调养。 成份股调养对投资组合的影响，在此基础上确定组合调养策略。 爱护这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调养策略。 策略，并当令进行组合调养。 些情形对追踪误差的影响，据此对投资组合进行相应调养。   （3）指数成份股发生显明负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调养的， 基金经管东谈主将按照基金份额合手有东谈主利益优先的原则，综合探讨成份股的退市风险、其 在指 数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相 应调 整；   （4）监察合规经管部门对基金的日常投资和往返是否驯顺法律法例、基金合同进行独 立监督查验；   （5）投资风险经管部如期对投资组合的追踪误差进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考磋议研究求教及投资风险经管部的求教，实时进行投资组合调养。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与 货币 商场基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的阐述，具有与 标的 指数相似的风险收益特征。   七、投资攻击步履与适度   为保重基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过头他不正当的证券往返行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则攻击的其他行为。   基金的投资组合应遵从以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产支合手证券的比例，不得伊始基金资产净 值的 10%；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得伊始基金资产净值的 20%；   （4）本基金合手有的统一（指统一信用级别）资产支合手证券的比例，不得伊始该资产支 合手证券范围的 10%；   （5）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产支合手证券，不得 伊始其各类资产支合手证券系数范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手有 资产支合手证券时代，要是其信用等第下降、不再合乎投资程序，应在评级求教发布之 日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不伊始本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不伊始拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货往返的，应当合乎下列要求：在职何往未来日终，合手有的买 入股指期货合约价值，不得伊始基金资产净值的 10%；在职何往未来日终，合手有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得伊始基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入 返售 金融资产（不含质押式回购）等；在职何往未来日终，合手有的卖出股指期货合约价值 不得 伊始基金合手有的股票总市值的 20%；合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 ，合 计（轧差野心）应当合乎基金合同对于股票投资比例的磋议约定；在职何往未来内往返 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得伊始上一往未来基金资产净值的 20% ；每 个往未来日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保合手不低 于交 易保证金一倍的现款；   （9）本基金参与国债期货往返的，应当合乎下列要求：在职何往未来日终，本基金合手 有的买入国债期货合约价值，不得伊始基金资产净值的 15%；本基金在职何往未来日 终， 合手有的卖出洋债期货合约价值不得伊始基金合手有的债券总市值的 30%；本基金在职何 往返 日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得伊始上一往未来基金资产净 值的 货合约价值，系数（轧差野心）应当合乎基金合同对于债券投资比例的磋议约定；   （10）本基金参与股票期权往返的，应当合乎下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得伊始基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或往返所规则招供 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得伊始基金资产净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数野心；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：出借证券资产不 得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往未来以上的出借证券应纳入《流动性风险经管 轨则》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得伊始基金合手有该证 券总 量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不 得伊始 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均野心；   （12）基金参与融资业务后，在职何往未来日终，合手有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得伊始基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得伊始基金资产净值的 15 %； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基 金不 合乎该比例适度的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开 展逆 回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （15）本基金资产总值不伊始基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市往返的股票奉行，与境内上 市交 易的股票合并野心；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资适度。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、流动性适度或成份股商场价钱 变化 等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金经管东谈主 应当 在 10 个往未来内进行调养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不合乎第（11 ）项 轨则的，基金经管东谈主不得新增出借业务。法律法例或监管部门另有轨则的，届时按最 新规 定奉行。   基金经管东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的磋议约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定 。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起动手。 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联往返的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，遵从基金份额合手有东谈主利益优先原 则， 驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱奉行。相 关交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予清楚。要紧关联往返应提交基 金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每 半年 对关联往返事项进行审查。 求，本基金可不受磋议适度。法律法例或监管部门对上述组合适度、攻击步履轨则或 从事 关联往返的条款和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主 协商 一致，基金经管东谈主可依据法律法例或监管部门轨则径直对基金合同进行变更，该变更 毋庸 召开基金份额合手有东谈主大会审议。      八、基金经管东谈主代表基金诈骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 合手有东谈主的利益； 欠妥利益。      九、基金投资组合求教（未经审计）      本基金经管东谈主的董事会及董事保证本求教所载贵府不存在作假纪录、误导性论说 或重 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。      本基金的托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同的轨则，复核了本求教的内 容， 保证复核内容不存在作假纪录、误导性论说或者要紧遗漏。      本投资组合求教磋议数据的时代为 2025 年 4 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日。                                                        占基金总资产的 序号             方式                   金额（元）                                                         比例（%）      其中：股票                            790,665,325.97       99.76      其中：债券                                         -            -      资产支合手证券                                        -            -         其中：买断式回购的买入返售金                                                 -               -         融资产         （1）求教期末按行业分类的境内股票投资组合                                                         占基金资产净值 代码               行业类别             公允价值（元）                                                         比例（％）     A   农、林、牧、渔业                         3,144,672.00         0.40                                                     -               -     B   采矿业     C   制造业                            509,171,588.95        64.27     D   电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                            -               -     E   建筑业                                         -               -     F   批发和零卖业                          36,155,731.20         4.56     G   交通运载、仓储和邮政业                                 -               -     H   住宿和餐饮业                                      -               -     I   信息传输、软件和信息手艺服务业                190,598,932.26        24.06     J   金融业                                         -               -     K   房地产业                                        -               -     L   租借和商务服务业                         2,855,274.08         0.36     M   科学研究和手艺服务业                      20,714,230.38         2.61     N   水利、环境和民众设施经管业                    4,799,217.10         0.61     O   住户服务、修理和其他服务业                               -               -     P   教诲                                          -               -     Q   卫生和社会干事                          3,497,376.00         0.44     R   文化、体育和文娱业                       19,728,304.00         2.49     S   综合                                          -               -      系数                               790,665,325.97       99.80      （1）求教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                        占基金资产净 序号     股票代码     股票称呼   数目（股）        公允价值（元）                                                        值比例（％）      本基金本求教期末未合手有债券。      本基金本求教期末未合手有债券。      本基金本求教期末未合手有资产支合手证券。      本基金本求教期末未合手有贵金属。      本基金本求教期末未合手有权证。      本基金本求教期末未投资股指期货。      本基金本求教期末未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，拉卡拉支付股份有限公司在求教编制日 前一年内曾受到中国东谈主民银行北京市分行的处罚。  本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所发 行证 券的投资决策要领合乎公司投资轨制的轨则。  除上述主体外，基金经管东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期 被监 管部门立案观测，或在求教编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。  （2）本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。  （3）其他资产组成  序号          称呼             金额（元）  （4）求教期末合手有的处于转股期的可调节债券明细  本基金本求教期末未合手有处于转股期的可调节债券。  （5）求教期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  本基金本求教期末前十名股票中不存在流通受限情况。                         第十二部分 基金的功绩   本基金经管东谈主依照恪称背负、老实信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产， 但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐述。投资 有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同胜利日为 2023 年 12 月 15 日，基金合同胜利以来（截止 2025 年 6 月 30 日） 的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：                         净值增长    功绩比拟基    功绩比拟基                净值增长     阶段                  率程序差    准收益率     准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)                率（1）                         （2）      （3）     准差（4） 自基金合同生 效日至 2023 年     0.45%    1.34%   -2.63%    1.58%    3.08%    -0.24% 日至 2024 年 12   11.96%   2.83%    9.74%    2.87%    2.22%    -0.04%    月 31 日 自基金合同生 效日至 2025 年     25.41%   2.67%   18.42%    2.70%    6.99%    -0.03%               第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购 基金 款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据磋议法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以 及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售 机构 和基金登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的撑合手和贬责   本基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托 管东谈主 撑合手。基金经管东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。基金经管东谈主、基金 托管 东谈主因基金财产的经管、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金 经管 东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律责 任，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《 基金 合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章放弃、被照章驱除或者被照章宣告收歇等原因进 行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不 得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的 债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。             第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋议的证券往返阵势的往未来以及国度法律法例轨则需 要对 外清楚基金净值的非往未来。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法 盘价）估值；估值日无往返的，且最近往未来后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近交 易日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 访佛 投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近往返市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值手艺确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大量往返取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、 新刊行未上市、回购往返中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会磋议规 定确 定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至执行收款 日历 间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估 值。 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价往返的债券选取估值日收盘价行为估值全价；实行净价往返的债券选取 估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。 用况且有敷裕可利用数据和其他信息支合手的估值手艺确定其公允价值。 环境未发生要紧变化的，接纳最近往未来结算价估值。 估值。 行估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及 磋议 法律法例的轨则或者未能充分保重基金份额合手有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查 明原 因，两边协商处置。   根据磋议法律法例，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担 。本 基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经 磋议 各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金资产 净值 的野心结果对外给予公布。   四、估值要领 量野心，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个估值日野心基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值 结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按轨则对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额 净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销 售机 构、或投资东谈主自身的罪过形成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的职责东谈主 应当 对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛讹处理原则 ”给 予赔偿，承担赔偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计 算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹职责方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹责 任方 未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估值舛讹职责方对径直损失 承担 赔偿职责；若估值舛讹职责方还是积极配合，况且有协助义务确当事东谈主有敷裕的时候 进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿职责。估值舛讹职责方支吾更正的情况向磋议 当事 东谈主进行阐述，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职责方对磋议当事东谈主的径直损失负责，不对迤逦损失负责，况且仅对 估值舛讹的磋议径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 职责方仍支吾估值舛讹负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不 当得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹职责方应赔偿受损方的损失 ，并 在其支付的赔偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利 ；如 果赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经获 得的赔偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和伊始其执行损失的差额部分支付给估 值错 误职责方。   （4）估值舛讹调养接纳尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记结算机构往返数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛讹的更正向磋议当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值野心出现舛讹时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施推辞损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管 东谈主应 当暂停估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息清楚的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责野心，基金 托管 东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个盛开日往返结果后野心当日的基金资产净值和 基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核阐述后发送给基金经管 东谈主， 由基金经管东谈主按轨则对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 基金资产估值舛讹处理。 机构发送的数据舛讹，或国度司帐政策变更、商场规则变更等非基金经管东谈主与基金托 管东谈主 原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、恰当、合理的措施进行查验，但 未能 发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除赔偿职责 。但 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。                   第十五部分 基金的收益分拨   一、基金收益分拨原则 基金经管东谈主可进行收益分拨； 具体分拨决议以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无需以弥补亏 损为 前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值； 益分拨另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主可在对基金份额合手有东谈主利益无本色不利影响的前提下，对上述原则进 行修 改或调养，而无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   二、基金收益分拨数额着实定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬金率 - 标的指数同期 累计酬金率   基金累计酬金率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则接纳剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券往返所往未来基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金资产净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘象征。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计酬金率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳证券交 易所 往未来标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率伊始 1%时，基金经管东谈主有权进行收益分拨。 收益分拨比例。 第 4 位舍去。   三、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分 配方 式等内容。   四、收益分拨决议着实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则引子 公告。   法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。经管费的野心方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金 经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个干事日内、按照指定的账户旅途进行 资金 支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的野心方 法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金 经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个干事日内、按照指定的账户旅途进行 资金 支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据磋议法例及相应合同轨则，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、与基金销售磋议的用度 说明书“基金份额的申购、赎回”中的“申购、赎回的对价及用度”中的磋议轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。 基金 财产投资的磋议税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照 国度 磋议税收征收的轨则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加税费 以及 可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金经管东谈主可通过本基金托管账户直 接缴 付，或划付至基金经管东谈主账户并由基金经管东谈主按照磋议轨则申报缴纳。要是基金经管 东谈主先 行垫付上述升值税等税费的，基金经管东谈主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金算帐后 若基 金经管东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金经管东谈主有权向投 资东谈主 就磋议金额进行追偿。               第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照磋议轨则编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则引子公告。               第十八部分 基金的信息清楚   一、本基金的信息清楚应合乎《基金法》《运作办法》《信息清楚办法》《流动 性风 险经管轨则》《基金合同》过头他磋议轨则。磋议法律法例对于信息清楚的清楚内容 、披 露方式、清楚时候、登载引子、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息清楚义务东谈主   本基金信息清楚义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会 的基 金份额合手有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。   本基金信息清楚义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例 和中 国证监会的轨则清楚基金信息，并保证所清楚信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时 性、 简明性和易得性。   本基金信息清楚义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予清楚的基金信息通 过规 定引子清楚，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复 制公 开清楚的信息贵府。   三、本基金信息清楚义务东谈主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开清楚的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息 清楚 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开清楚的信息接纳阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开清楚的基金信息   公开清楚的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府纲目 有东谈主大会召开的规则及具体要领，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的 事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息清楚及基金份额合手 有东谈主 服务等内容。基金合同胜利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主 应当 在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信 息发 生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基 金招 募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》胜利后，基金居品贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金经管 东谈主应 当在三个干事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在轨则网站及基金销售机构网站 或营 业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基 金终 止运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品贵府纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前， 将基 金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在轨则报刊 上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲目、《基金合同》和基金托 管协 议登载在轨则网站上，并将基金居品贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在清楚招 募说 明书确当日登载于轨则引子上。   （三）《基金合同》胜利公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则引子上登载《基金合同 》生 效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金经管东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于轨则引子上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主将 基金 份额折算结果公告登载于轨则引子上。   （五）基金份额上市往返公告书   基金份额获准在证券往返所上市往返的，基金经管东谈主应当在基金份额上市往返的 三个 干事日前，将基金份额上市往返公告书登载在轨则网站上，并将上市往返公告书教唆 性公 告登载在轨则报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至 少每 周在轨则网站清楚一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个盛开日的次 日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点清楚盛开日的基金份额净值和基金份 额累 计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站清楚半年度 和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献上载明基金份额申 购、 赎回对价的野心方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站 或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （八）基金份额申购赎回清单   在动手办理基金申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个盛开日，通过基金公 司网 站公告当日的申购赎回清单。   （九）基金如期求教，包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度求教，将年度报 告登 载在轨则网站上，并将年度求教教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度求教中的财 务会 计求教应当经过合乎《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期求教，将中期 求教 登载在轨则网站上，并将中期求教教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度求教，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度求教教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度求教、中期求教或 者年度求教。   如求教期内出现单一投资者合手有基金份额达到或伊始基金总份额 20%的情形，为 保障 其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期求教“影响投资者决策的其他蹙迫信 息” 项下清楚该投资者的类别、求教期末合手有份额及占比、求教期内合手有份额变化情况及 本基 金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度求教和中期求教中清楚基金组合伙产情况过头流动性 风险 分析等。   （十）临时求教   本基金发生要紧事件，磋议信息清楚义务东谈主应当在 2 日内编制临时求教书，并登载在 轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影 响的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动伊始百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务磋议步履 受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重 大关联往返事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十一）澄澈公告   在基金合同期限内，任何民众媒体中出现的或者在商场秘籍传的音书可能对基金 份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东谈主权益的，磋议 信息 清楚义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将磋议情况立即求教基金上市 往返 的证券往返所。   （十二）算帐求教   基金合同断绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行清 算并 作出算帐求教。基金财产算帐小组应当将算帐求教登载在轨则网站上，并将算帐求教 教唆 性公告登载在轨则报刊上。   （十三）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）中国证监会轨则的其他信息   若本基金投资股指期货、国债期货、资产支合手证券、股票期权，参与融资及转融 通证 券出借业务，基金经管东谈主将按磋议法律法例要求进行清楚。   当磋议法律法例对于上述信息清楚的轨则发生变化时，基金经管东谈主将按最新轨则 进行 信息清楚。   六、信息清楚事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息清楚经管轨制，指定专门部门及高等 经管 东谈主员负责经管信息清楚事务。   基金信息清楚义务东谈主公开清楚基金信息，应当合乎中国证监会磋议基金信息清楚 内容 与神色准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照磋议法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定， 对基 金经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期求教、更新的招募说明书、 基金 居品贵府纲目、基金算帐求教等公开清楚的磋议基金信息进行复核、审查，并向基金 经管 东谈主进行书面或电子阐述。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊清楚本基金信息。基金 经管 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金信息，并保证 磋议 报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则引子上清楚信息外，还不错根据需要在其 他公 共引子清楚信息，然则其他民众引子不得早于轨则引子清楚信息，况且在不同引子上 清楚 统一信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求清楚信息外，也可着眼于为投资者决 策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操 作的 前提下，自主提高信息清楚服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律规则的 磋议 轨则。前述自主清楚如产生信息清楚用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息清楚文献的存放与查阅   照章必须清楚的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照磋议法律法例规 定将 信息置备于公司办公阵势、基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 风险揭示   一、本基金的专有风险   （一）指数化投资的风险 阐述将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在大都情况下将撑合手较高的股票仓 位， 在股票商场下落的过程中，可能面对基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数求教与股票商场平均求教偏离的风险   标的指数并不成代表系数这个词股票商场。标的指数成份股的平均求教率与系数这个词股票市 场的 平均求教率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋略景色、投资 东谈主心 理和往返轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变 化， 产生风险。   （3）标的指数发布时候较短的风险   本基金标的指数发布时候较短，可回溯历史数据的时候也较短，无法代表过往完 整的 功绩阐述，也不预示其改日走势。   （4）标的指数编制决议带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并经管和保重，指数编制机构有权罢手编制 标的 指数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能选取部分证券予 以构 建，其表征性与可投资性可能存在不锻真金不怕火或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生调养， 基金 经管东谈主需调养投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪误差和组合调养的风险与成 本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当商场环境发生变化，但指数编 制机 构未能实时对指数编制决议进行调养时，可能导致标的指数的阐述与总体商场阐述有 在差 异，从而影响投资收益。投资东谈主需爱护并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （5）标的指数变更的风险   如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政 策将 会篡改，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投 资者 须承担此项调养带来的风险。此外，要是指数公司提供的指数数据出现差错，基金管 理东谈主 依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。   （6）基金投资组合求教与标的指数求教偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 度与追踪误差。 使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪误差。 产生追踪偏离度和追踪误差。 产生追踪偏离度和追踪误差。 追踪指数时产生收益上的偏离。 技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标 的指 数的追踪进程。 异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏导；因缺少卖空、对冲机制过头他 器具 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证 券买 卖价钱波动、证券往返成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制舛讹等，由 此产 生追踪偏离度与追踪误差。   （7）追踪误差抑止未达约定主义的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值抑止在 0.2%以内，年化追踪误差抑止在 2%以内， 但因标的指数编制规则调养或其他因素可能导致追踪误差伊始上述范围，本基金净值 阐述 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （8）标的指数值野心出错的风险   尽管指数公司将采用一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证， 亦不 因指数的任何舛讹对任何东谈主负责。因此，要是标的指数值出现舛讹，投资东谈主参考指数 值进 行投资决策，则可能导致损失。   （9）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和保重，改日指数编制机构可能由 于各 种原因罢手对指数的经管和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起 十个 干事日向中国证监会求教并提议处置决议，如更换基金标的指数、调节运作方式、与 其他 基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金 份额合手有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东谈主将面 临更 换基金标的指数、调节运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决议确如时代，基金经管东谈主应 按照 指数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息遵从基金份额合手有东谈主利益优先原则维 合手基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与磋议商场阐述 存在 各别，影响投资收益。   （二）ETF 运作的风险   本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股参与认 购基 金份额，存在可能因接受股票认购导致基金投资组合求教与标的指数求教不一致、基 金净 值出现较大波动致使亏空的风险。   基金经管东谈主或基金经管东谈主寄予的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各 只证 券的实时成交数据，野心并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主往返、申购、 赎回 基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 野心也可能出现舛讹， 投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场往返价钱的折溢价抑止在 一定 范围内，但基金份额在证券往返所的往返价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同 于基 金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面对如 下风 险：   （1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代象征等因素影响本基金 二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分之“申 购赎 回清单的内容与神色”磋议约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟 踪偏 离度和追踪误差。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回清单中成立较低 的赎 回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   要是投资者申购时未能提供合乎要求的申购对价，或者基金经管东谈主根据基金合同 的规 定拒却投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。   基金经管东谈主可根据商场情况在申购赎回清单中成立并调养申购份额上限，要是一 笔新 的申购央求被阐述得手会使本基金当日申购份额伊始申购赎回清单中轨则的申购份额 上限 时，该笔申购央求将被拒却。   要是投资东谈主提议赎回央求时合手有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备 足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的合乎要求的赎回对价，或者基金经管东谈主根 据基 金合同的轨则拒却投资者赎回央求，则投资者的赎回央求失败。基金经管东谈主可能根据 成份 股市值范围等因素调养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单 位申 购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级 商场 卖出全部或部分基金份额。   基金经管东谈主可根据商场情况在申购赎回清单中成立并调养赎回份额上限，要是一 笔新 的赎回央求被阐述得手会使本基金当日赎回份额伊始申购赎回清单中轨则的赎回份额 上限 时，该笔赎回央求将被拒却。基金经管东谈主可能在申购赎回清单中成立极低的赎回份额上 限， 投资东谈主将面对无法赎回全部或部分份额的风险。   要是基金经管东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数 量、 现款替代标志、现款替代保证金率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回 的正 常进即将受影响。   基金经管东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征成立时，将充分探讨由此激励的 商场 套利等步履对基金合手有东谈主可能形成的利益毁伤。但基金经管东谈主不成保证极点情况下申 购赎 回清单象征成立的完全合感性。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东谈主在对赎回所赢得 的组 合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的 价值 与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   鉴于证券商场的往返机制和手艺不停，套利完成需要一定的时候，因此套利存在 一定 风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往返成本，是以折溢价在一定范围之 内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢 价套 利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补亏空为前提，收益分拨后可 能存 在基金份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到适度、暂停或断绝， 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能调养结算轨制，从而对投资东谈主基金份额、组合证券及资金的结 算方式发生变化，轨制调养可能给投资东谈主带来风险。相通的风险还可能来自于证券交 易所 过头他代理机构。   （3）证券/期货往返所、证券/期货登记结算机构、申购赎回代理券商、基金托管东谈主及 其他代理机构可能误期，导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   因本基金不再合乎证券往返所上市条款被断绝上市，或被基金份额合手有东谈主大会决 议提 前断绝上市，基金份额不成连接进行二级商场往返。   （三）本基金投资特定品种的专有风险 债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来迥殊风险，包括杠杆风险、期 货或 期权价钱与基金投资品种价钱的磋议度裁汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值 的波 动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险，由此可能给基金净值带来不 利影 响或损失。 本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏空的风险，以及与存托凭证发 行机 制磋议的风险，包括存托凭证合手有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有 权利 等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证合手有东谈主在分红派息、诈骗表决权等方面的 特殊 安排可能激励的风险；存托合同自动不停存托凭证合手有东谈主的风险；因多地上市形成存 托凭 证价钱各别以及波动的风险；存托凭证合手有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险； 已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信息清楚监管方面与境内可能存在各别的风 险； 境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （四）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度 的风 险；（3）商场风险，指证券出借后可能面对出借时代无法实时处置证券的商场风险；（ 4） 其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往返敌手 方违 约、业务规则调养、信息手艺不成平方运行等风险。   二、商场风险   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资 者心 理和往返轨制等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主 要包 括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 商场长进、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所 投资 的上市公司谋略不善，其股票价钱可能下落，或者大概用于分拨的利润减少，使基金 投资 收益下降。天然基金不错通过投资各类化来分布这种非系统风险，但不成完全藏匿。   三、经管风险   基金经管东谈主、基金托管东谈主等磋议当事东谈主的业务发展景色、东谈主员配备、经管训诲与 里面 抑止等因素可能影响基金收益水平。因业务扩展过快、行业内过度竞争、对主要业务 东谈主员 过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   磋议当事东谈主在业务各要领操作过程中，可能因里面抑止存在症结或者东谈主为因素造 成操 作错误或违抗操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制舛讹、越权违法往返、 诓骗 步履及往返舛讹等风险。   四、流动性风险   本基金为追踪创业板中盘 200 指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股， 一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不拔除在特定阶段、特定商场环境下特定 投资 标的出现流动性较差的情况，基金经管东谈主将根据商场情况，并结合训诲判断，针对不 保重 形采用相应的流动性经管措施，以期灵验抑止本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险经管器具包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支付赎回对 价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价等器具的情形、要领见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”部分之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的磋议轨则。若本基金暂停赎回 央求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其合手有的基金份额。若本基金减速支付赎回对 价， 赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、要领见招募说明书“基金资产的估值”部分之“暂停估值的情 形” 的磋议轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法领略本基金的基金份额净 值， 另一方面基金将暂停接受申购赎回央求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法申购 或赎 回本基金，或赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 足而形成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。若基金经管东谈主同期在申 购赎 回清单中成立较低的赎回份额上限，投资者将面对既无法在二级商场卖出 ETF 份额、又无 法赎回全部或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景色的 表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特色的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性经管实施指示（试行）》及里面 评级 程序，将基金居品按照风险由低到高规则进行风险级别评定永诀，其风险评级结果所 依据 的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表 述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价程序和方法的差 异， 对统一居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变 化及 基金执走时作情况等当令调养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金 时按 照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配磨练，并须实时爱护销售 机构 对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   六、税收风险   在本基金存续时代，税收征管部门可能会对应税步履的认定以及适用的税率等进 行调 整。届时，基金经管东谈主将奉行更新后的政策，可能会因此导致基金资产执行承担的税 费发 生变化。该等情况下，基金经管东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化相应调养税收处 理， 该等调养可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调养。由于前 述税 收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由合手有该基金的基金投资者承担。对于现 有税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会与税收征管 认定 存在各别，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   七、其他风险   斗争、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金经管东谈主、 基金 托管东谈主、证券往返所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平方干事，从 而影 响基金的各项业务按平方时限完成，使投资东谈主和基金份额合手有东谈主无法实时查询权益、 进行 日常往返以致利益受损。   在本基金的投资、往返、服务与后台运作等业务过程中，手艺系统的故障或差错 可能 导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券 往返 所、登记结算机构及销售机构等。        第二十部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定 可不 经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在轨则引子公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行磋议要领后，《基金合同》应当断绝： 连系的； 之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管 东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对处置决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会未得手召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工 作主谈主 员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐求教；   （5）聘用司帐师事务所对算帐求教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐求教出具法 律意见书；   （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，清 算费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产 算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产算帐求教经合乎《证券法》规 定的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 算帐公告于基金财产算帐求教报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐小组进行 公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             第二十一部分 基金合同的内容选录   第一节 基金份额合手有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额合手有东谈主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开清楚的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）雅致阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）爱护基金信息清楚，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合 同》所轨则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）奉行胜利的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金经管东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了 《基金合同》及国度磋议法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要 措施 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他合乎条款的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利，为基金的利益行 使因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证 券出 借业务；   （14）以基金经管东谈主的格式，代表基金份额合手有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施 其他 法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合乎磋议法律、法例的前提下，制订和调养磋议基金认购、申购、赎回 、转 换、非往返过户和收益分拨等业务规则；   （17）在不违抗法律法例和监管轨则且对基金份额合手有东谈主利益无本色不利影响的 前提 下，为支付本基金应付的赎回、往返算帐等款项，基金经管东谈主有权代表基金份额合手有 东谈主以 基金资产行为质押进行融资；   （18）寄予第三方机构办理本基金的往返、算帐、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分别经管，分别记账 ，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他磋议轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用恰当合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 合乎 《基金合同》等法律文献的轨则，按磋议轨则野心并公告基金净值信息，确定基金份 额申 购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐求教；   （10）编制季度求教、中期求教和年度求教；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他磋议轨则，履行信息清楚及报 告义 务；   （12）保守基金买卖秘籍，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基 金合同》过头他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开清楚前应予守秘，不向他东谈主泄 露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服 务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额合手有东谈主分 配基 金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他磋议轨则召集基金份额合手有东谈主大会 或配 合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他磋议贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时候发出，况且保证 投资 者大概按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金磋议的公开贵府，并 在支 付合理成本的条款下得到磋议贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现 和分 配；   （19）面对放弃、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时求教中国证监会并通 知基 金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益 时， 应当承担赔偿职责，其赔偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托 管东谈主 违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金 托管 东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事 务的 步履承担职责；   （23）以基金经管东谈主格式，代表基金份额合手有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法 律行 为；   （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条款，《基金合同》不成胜利，基金 经管 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时代网下股票认购所冻结的股票应给予解冻；   （25）奉行胜利的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全撑合手基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中 国证 监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据磋议商场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往返资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老实信用、勤劳尽责的原则合手有并安全撑合手基金财产；   （2）莳植专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业阵势，配备敷裕的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独 立； 对所托管的不同的基金分别成立账户，孤苦核算，分账经管，保证不同基金之间在账 户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他磋议轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）撑合手由基金经管东谈主代表基金顽强的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘籍，除《基金法》、《基金合同》过头他磋议轨则另有轨则外， 在基金信息公开清楚前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权 机关 的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主野心的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行为磋议的信息清楚事项；   （10）对基金财务司帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具意见，说明基 金管 理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金经管东谈主有 未执 行《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他磋议贵府 20 年以上；   （12）从基金经管东谈主或基金登记结算机构处接收并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按轨则制作磋议账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或磋议轨则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回对 价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他磋议轨则，召集基金份额合手有东谈主大 会或 配合基金经管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对放弃、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时求教中国证监会和银 行业 监督经管机构，并文书基金经管东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答允担赔偿职责，其赔偿职责 不因 其退任而免除；   （20）按轨则监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金 经管东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管 理东谈主 追偿；   （21）奉行胜利的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的要领和规则   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有 权代 表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的 投票 权。   鉴于本基金和本基金的结合基金的磋议性，结合基金的基金份额合手有东谈主不错凭所 合手有 的结合基金的份额径直参加或者委用代表参加本基金的基金份额合手有东谈主大会表决。在 野心 参会份额和计票时，结合基金基金份额合手有东谈主合手有的享有表决权的基金份额数和表决 票数 为：在本基金基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，结合基金合手有本基金份额的总和乘 以该 基金份额合手有东谈主所合手有的结合基金份额占结合基金总份额的比例，野心结果按照四舍 五入 的方法，保留到整数位。结合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参 会份 额领有对等的投票权。   结合基金的基金经管东谈主不应以结合基金的格式代表结合基金的举座基金份额合手有 东谈主以 本基金的基金份额合手有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受结合基金的特定基金份额合手有 东谈主的 寄给予结合基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并 参与 表决。   结合基金的基金经管东谈主代表结合基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份 额合手 有东谈主大会的，须先衔命结合基金基金合同的约定召开结合基金的基金份额合手有东谈主大会 ，联 接基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会的，由结合 基金 的基金经管东谈主代表结合基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。   本基金份额合手有东谈主大会暂不设日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调养基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬金程序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会要领；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或系数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手 有东谈主 （以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就统一事项书面要求召开基金 份额 合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手有 东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金 份额 合手有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券往返所或者登记结算机构的磋议业务规则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）调养磋议认购、申购、赎回、往返、非往返过户、质押等业务规则（包括申购赎 回清单的调养、盛开时候的调养等），或证券往返所和登记结算机构调养上述业务规则；   （6）调养基金的申购赎回方式；调养申购对价、赎回对价组成，调养申购赎回清单的 内容，调养申购赎回清单野心和公告时候或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）召募并经管以本基金为主义 ETF 的一只或多只结合基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者调养基金份额类别成立、在其他证券往返所上市、通达场外申 购赎 回、跨系统转托管等业务；   （9）本基金的结合基金采用特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）调养基金收益分拨原则；   （11）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 份额合手有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议 之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面 决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 合手有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10% 以上 （含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得 阻止、干涉。   三、召开基金份额合手有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、所在和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和所在；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄予的公证机关过头磋议方式和磋议东谈主 、书 面表决意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主到指定所在对表 决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主和基 金托 管东谈主到指定所在对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对 书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构 允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金 经管 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合乎以下条款时， 不错 进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有的磋议说明文献、受托出席会议者出示的寄予东谈主的代理投票 授权寄予说明及磋议说明文献合乎法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份 额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有 东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。 再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面 方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条款时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个干事日内连气儿公布磋议 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定所在对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是 基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收 取基 金份额合手有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文书不参加收取书面表决 意见 的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直 出具 书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益 登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金 份额 合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具书面 意见 或授权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具 书面 意见的代理东谈主，同期提交的磋议说明文献、受托出具书面意见的代理东谈主出示的寄予东谈主 的代 理投票授权寄予说明及磋议说明文献合乎法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则 ，并 与基金登记结算机构记录相符。 召开，基金份额合手有东谈主不错接纳书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式 由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定 断绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额合手有东谈主大会酌量的 其他 事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在 基金 份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，伊始由大会主合手东谈主按照下列第七条文定要领确定和公布监票 东谈主， 然后由大会主合手东谈主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基 金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托 管东谈主 授权其出席会议的代表主合手；要是基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主合手 大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额合手有东谈主行为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金经管东谈主和基金托管 东谈主拒 不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元 称呼）、身份说明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元名 称） 和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，伊始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相称决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调节基金运 作方 式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以 相称 决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根传奇明，不然提交合乎 会议 文书中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，格式合乎会议文书 轨则 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见隐约不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应 当计 入出具书面意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议动手后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表 与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大 会虽 然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基 金份 额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三 名基 金份额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票 的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行 盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主合手东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管 东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由 公证 机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计 票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、胜利与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额合手有东谈主大会决议自胜利之日起 2 日内在轨则引子上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当奉行胜利的基金份额合手有东谈主大会 的决 议。胜利的基金份额合手有东谈主大会决议对举座基金份额合手有东谈主、基金经管东谈主、基金托管 东谈主均 有不停力。   九、本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条款、议事要领、表决条款 等规 定，但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例修改导致磋议内容被 取消 或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容 进行 修改和调养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   第三节 基金合同祛除和断绝的事由、要领   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定 可不 经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在轨则引子公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行磋议要领后，《基金合同》应当断绝： 连系的； 之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管 东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对处置决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会未得手召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工 作主谈主 员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐求教；   （5）聘用司帐师事务所对算帐求教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐求教出具法 律意见书；   （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，清 算费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产 算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产算帐求教经合乎《证券法》规 定的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 算帐公告于基金财产算帐求教报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐小组进行 公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。  第四节 争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、统一路线处置，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的 仲裁规则进行仲裁。仲裁所在为北京。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有不停力，除非仲 裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接至意、勤劳、尽责地履行基 金合同轨则的义务，保重基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。  第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场 所和营业阵势查阅。            第二十二部分 基金托管合同的内容选录   第一节 托管合同当事东谈主   （一）基金经管东谈主（或简称“经管东谈主”）   称呼：易方达基金经管有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：吴欣荣   莳植日历：2001 年 4 月 17 日   批准莳植机关及批准莳植文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字[2001]4 号   组织神色：有限职责公司   注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币   存续期限：合手续谋略   磋议电话：4008818088   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时候： 1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织神色： 股份有限公司   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   谋略范围：领受东谈主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴 现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借 ；提 供信用证服务及担保；代理收付款项；提供撑合手箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇 款； 外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保 ；结 汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外 币有 价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付 款；资信观测、商议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支 机构 谋略当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代 剃头 行当地货币；经中国银行业监督经管委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理 （灵验期至 2021 年 8 月 21 日）。（企业照章自主遴荐谋略方式，开展谋略行为；照章须 经批准的方式，经磋议部门批准后依批准的内容开展谋略行为；不得从事本市产业政 策禁 止和适度类方式的谋略行为。）   存续时代：合手续谋略   第二节 基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据磋议法律法例的轨则对基金经管东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指 数成 份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过头他照章刊行上市的股票 、存 托凭证）、债券、债券回购、资产支合手证券、银行进款、同行存单、货币商场器具、 金融 繁衍器具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许 基金 投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行恰当要领 后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低 于非 现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法例的轨则而受适度的情形除外。   基金经管东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基 金托 管东谈主。基金经管东谈主不错根据执行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调 整， 并实时文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   基金的投资组合应遵从以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产支合手证券的比例，不得伊始基金资产净 值的 10%；    （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得伊始基金资产净值的 20%；    （4）本基金合手有的统一（指统一信用级别）资产支合手证券的比例，不得伊始该资产支 合手证券范围的 10%；    （5）本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各 类资产支合手证券，不得伊始其各类资产支合手证券系数范围的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手有 资产支合手证券时代，要是其信用等第下降、不再合乎投资程序，应在评级求教发布之 日起    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不伊始本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不伊始拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货往返的，应当合乎下列要求：在职何往未来日终，合手有的买 入股指期货合约价值，不得伊始基金资产净值的 10%；在职何往未来日终，合手有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得伊始基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入 返售 金融资产（不含质押式回购）等；在职何往未来日终，合手有的卖出股指期货合约价值 不得 伊始基金合手有的股票总市值的 20%；在职何往未来内往返（不包括平仓）的股指期货 合约 的成交金额不得伊始上一往未来基金资产净值的 20%；每个往未来日终在扣除股指期 货、 国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保合手不低于往返保证金一倍的现款；    （9）本基金参与国债期货往返的，应当合乎下列要求：在职何往未来日终，本基金合手 有的买入国债期货合约价值，不得伊始基金资产净值的 15%；本基金在职何往未来日 终， 合手有的卖出洋债期货合约价值不得伊始基金合手有的债券总市值的 30%；本基金在职何 往返 日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得伊始上一往未来基金资产净 值的    （10）本基金参与股票期权往返的，应当合乎下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得伊始基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或往返所规则招供 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得伊始基金资产净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数野心；    （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：出借证券资产不 得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往未来以上的出借证券应纳入《流动性风险经管 轨则》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得伊始基金合手有该证 券总 量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不 得伊始 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均野心；   （12）基金参与融资业务后，在职何往未来日终，合手有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得伊始基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得伊始基金资产净值的 15 %； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基 金不 合乎该比例适度的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开 展逆 回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （15）本基金资产总值不伊始基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市往返的股票奉行，与境内上 市交 易的股票合并野心；   （17）法律法例及中国证监会轨则的其他投资比例适度。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调养、流动性适度或成份股商场价钱 变化 等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金经管东谈主 应当 在 10 个往未来内进行调养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不合乎第（11 ）项 轨则的，基金经管东谈主不得新增出借业务。法律法例或监管部门另有轨则的，届时按最 新规 定奉行。   基金经管东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的磋议约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定 。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起动手。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、执行抑止 东谈主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关 联往返的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，遵从基金份额合手有东谈主利益优先原则 ，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱奉行。磋议 往返 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予清楚。要紧关联往返应提交基金 经管 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半 年对 关联往返事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述组合适度或从事关联往返的条款和要求，本基金可 不受 磋议适度。法律法例或监管部门对上述组合适度或从事关联往返的条款和要求进行变更 的， 本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可依据法律法 规或 监管部门轨则径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额合手有东谈主大会审议。   （二）基金托管东谈主应根据磋议法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资 产净 值野心、基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、 磋议信息清楚登载基金功绩阐述数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金经管东谈主违 反上 述约定，应实时教唆基金经管东谈主，基金经管东谈主收到教唆后应实时查对阐述并以书面形 式对 基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教唆事项进行复查。 基金 经管东谈主对基金托管东谈主教唆的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国 证监 会求教。   （四）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违抗法律法例、本合同的轨则，应 当拒 绝奉行，实时教唆基金经管东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会求教。基金 托管 东谈主发现基金经管东谈主依据往返要领还是胜利的指示违抗法律法例、本合同轨则的，应当 实时 教唆基金经管东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会求教。   （五）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于： 在规 定时候内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供磋议数 据资 料和轨制等。   第三节 基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法例过头行业监管要求的基础上，基金经管东谈主有权对基金托管东谈主履行本合同的情况 进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑合手基金财产、开设基金财产的 资金 账户和证券账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主野心的基金资产净值和基金份额净 值、 根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、磋议信息清楚和监督基金投资运作等步履。 当事理未奉行或延长奉行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律法 规、 《基金合同》及本合同磋议轨则时，应实时以书面神色文书基金托管东谈主限期纠正，基 金托 管东谈主收到文书后应实时查对并以书面神色对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金管 理东谈主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文书 的违 规事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应依照法律法例的轨则求教中国证监会。 基金经管东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在轨则时候内回应基金经管东谈主并改正。   第四节 基金财产的撑合手   （一）基金财产撑合手的原则 《基金合同》及本合同另有轨则，不得自走时用、贬责、分拨基金的任何财产。 金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同胜利前召募资金的验资和入账 （含召募的股票市值）、基金份额合手有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等磋议 轨则 的，由基金经管东谈主在法如期限内聘用合乎《证券法》轨则的司帐师事务所对基金进行验 资， 并出具验资求教，出具的验资求教应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签 字方为灵验。 的股票存放在以本基金和基金托管东谈主联名格式开立的证券账户下，基金托管东谈主在收到 资金 和股票当日出具基金资产接收求教。   （三）基金的银行账户的开设和经管 托管东谈主撑合手和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额 、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金经管东谈主不得假借本基金的格式开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账 户进 行本基金业务之外的行为。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和经管   基金经管东谈主以基金格式在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账 户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑合手和使用。在上述账户开立和账户磋议信息 变更 过程中，需要基金托管行配合的，基金经管东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所 需的磋议贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和经管 算有限职责公司开设证券账户。 金经管东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基 金业 务之外的行为。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券往返所进行证券投资 所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则奉行。 关账户的开设、使用的，若无磋议轨则，则基金托管东谈主应当比照并驯顺上述对于账户开 设、 使用的轨则。   （六）债券托管专户的开设和经管   基金合同胜利后，基金经管东谈主负责向中国东谈主民银行报备以及以基金的格式央求并 取得 参加寰球银行间同行拆借商场的往返经验，并代表基金进行往返；基金托管东谈主负责以 基金 的格式在中央国债登记结算有限职责公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设银行 间债 券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的清 算。   （七）基金财产投资的磋议有价凭证的撑合手   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管。 基金托管东谈主对其之外机构执行灵验抑止的有价凭证不承担职责。   （八）与基金财产磋议的要紧合同及磋议凭证的撑合手   基金托管东谈主按照法律法例撑合手由基金经管东谈主代表基金签署的与基金磋议的要紧合 同及 磋议凭证。基金经管东谈主代表基金签署磋议要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本合同另有轨则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基 金有 关的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主 至少 各合手有一份蓝本的原件。要紧合同由基金经管东谈主与基金托管东谈主按轨则各自撑合手至少 20 年。   第五节 基金资产净值野心与复核   （一）基金资产净值的野心和复核 资产净值除以野心日该基金份额总和后的价值。 同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金司帐核 算业 务指示》过头他法律法例的轨则。用于基金信息清楚的基金净值信息由基金经管东谈主负 责计 算，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日结果后野心得出当日的该基金份额净 值， 并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主支吾净值野心结果进行复核，并 以双 方约定的方式将复核结果传送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对外公布。月末、年中庸 年末 估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及磋议法律法例的轨则或者未能充分保重基金份额合手有东谈主利益时，两边应实时进行协 商和 纠正。 视为基金份额净值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金经管东谈主应当立即给予纠 正， 并采用合理的措施推辞损失进一步扩大；当计价舛讹达到基金份额净值的 0.25%时， 基金 经管东谈主应当文书基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价舛讹达到基金份额净值的 0.5%时， 基金经管东谈主应当文书基金托管东谈主，在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律 法例 或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 有东谈主的执行损失，基金经管东谈主支吾此承担职责。若基金托管东谈主野心的净值数据正确， 则基 金托管东谈主对该损失不承担职责；若基金托管东谈主野心的净值数据也不正确，则基金托管 东谈主也 答允担未正确履行复核义务的职责。要是上述舛讹形成了基金财产或基金份额合手有东谈主 的不 当得利，且基金经管东谈主及基金托管东谈主已各自承担了赔偿职责，则基金经管东谈主应负责向 欠妥 得利之主体倡导返还欠妥得利。要是返还金额不及以弥补基金经管东谈主和基金托管东谈主已 承担 的赔偿金额，则两边按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分拨。 机构发送的数据舛讹，或国度司帐政策变更、商场规则变更等非基金经管东谈主与基金托 管东谈主 原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、恰当、合理的措施进行查验，但 未能 发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除赔偿职责 。但 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。 达成一致，基金经管东谈主不错按照其对基金份额净值的野心结果对外给予公布，基金托 管东谈主 不错将磋议情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜利后，应按照两边约定的统一记账方 法和 司帐处理原则，分别独马上成立、登记和撑合手基金的全套账册，对两边各自的账册定 期进 行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金 经管东谈主的处理方法为准。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不 符， 两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制， 应于 每月晦了后 5 个干事日内完成；《基金合同》胜利后，招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金经管东谈主应当在三个干事日内，更新招募说明书并登载在轨则网站上。招募说明书 其他 信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次；基金居品贵府纲目的信息发生要紧 变更 的，基金经管东谈主应当在三个干事日内，更新基金居品贵府纲目并登载在轨则网站及基 金销 售机构网站或营业网点。基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每 年更 新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新招募说明书和基金居品贵府纲目。基 金管 理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度求教，将年度求教登载在规 定网 站上，并将年度求教教唆性公告登载在轨则报刊上。基金经管东谈主应当在上半年结果之 日起 两个月内，编制完成基金中期求教，将中期求教登载在轨则网站上，并将中期求教提 示性 公告登载在轨则报刊上。基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个干事日内，编制完成基金 季度求教，将季度求教登载在轨则网站上，并将季度求教教唆性公告登载在轨则报刊 上。 基金合同胜利不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度求教、中期求教或者年 度报 告。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管 东谈主应 共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一 致以 基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的求教上加 盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边 各自 留存一份。要是基金经管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就磋议报抒发 成一 致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就磋议情况报 证监 会备案。   第六节 基金份额合手有东谈主名册的登记与撑合手   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。基金 份额 合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和撑合手，基金经管东谈主和基金托 管东谈主 应分别撑合手基金份额合手有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有轨则或 有权机关另有要求的除外。如不成妥善撑合手，则按磋议法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期求教和年度求教前，基金经管东谈主应将磋议贵府送交 基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和好意思满性。基金托管 东谈主不 得将所撑合手的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯顺守秘义 务。   第七节 争议处置方式   （一）本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港相称行政 区、 澳门相称行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金经管东谈主与基金托管东谈主之间因本合同产生的或与本合同磋议的争议可通 过友 好协商处置。但若自一方书面提议协商处置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处置的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按当时灵验 的仲 裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不停力。除非仲裁裁 决另 有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东谈主仍应履行本合同的其他轨则。   第八节 托管合同的修改与断绝   （一）托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容 不得 与《基金合同》的轨则有任何突破。   （二）托管合同的断绝   发生以下情况，本托管合同应当断绝：   （三）基金财产的算帐   基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及磋议法律法例的轨则对本基金的 财产 进行算帐。              第二十三部分 对基金份额合手有东谈主的服务   对本基金份额合手有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、代办证券公司提供。投资者可通 过以 下方式了解基金居品与服务，进行各类业务商议，或反馈投资过程中需要投诉与建议 的情 况，投资者要是觉得我方不成准确交融本基金招募说明书、《基金合同》的具体内容 ，也 可拨打以下电话详询：   客服热线：4008818088   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              第二十四部分 其他应清楚事项                公告事项                     清楚日历 易方达创业板中盘 200 往返型盛开式指数证券投资基金溢价风险教唆     2024-10-09 公告 易方达基金经管有限公司高等经管东谈主员变更公告                 2024-10-21 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 3 季度求教教唆性公告   2024-10-25 易方达基金经管有限公司对于易方达私募基金经管有限公司激动变更        2024-11-02 的公告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多山西证券为一级往返商的     2024-11-20 公告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多大同证券为一级往返商的     2024-11-25 公告 易方达基金经管有限公司对于旗下部分基金改聘司帐师事务所的公告        2024-12-04 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多华夏证券为一级往返商的     2024-12-06 公告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多国新证券为一级往返商的     2024-12-06 公告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多西南证券为一级往返商的     2024-12-13 公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 4 季度求教教唆性公告   2025-01-21 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多瑞银证券为一级往返商的     2025-02-27 公告 易方达基金经管有限公司董事长变更公告                    2025-03-22 易方达基金经管有限公司高等经管东谈主员变更公告                 2025-03-22 易方达基金经管有限公司高等经管东谈主员变更公告                 2025-03-22 易方达基金经管有限公司高等经管东谈主员变更公告                 2025-03-22 易方达基金经管有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资        2025-03-25 料的公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年年度求教教唆性公告       2025-03-31 易方达基金经管有限公司旗下公募基金通过证券公司证券往返及佣金        2025-03-31 支付情况（2024 年度） 易方达基金经管有限公司对于旗下基金关联往返事项的公告            2025-04-11 易方达基金经管有限公司旗下基金 2025 年第 1 季度求教教唆性公告   2025-04-22 易方达基金经管有限公司高等经管东谈主员变更公告                 2025-05-17 易方达基金经管有限公司对于莳植易方达金钱经管基金销售（广州）        2025-07-03 有限公司的公告 易方达基金经管有限公司对于董事变更情况的公告                2025-07-10 易方达基金经管有限公司旗下基金 2025 年第 2 季度求教教唆性公告   2025-07-21  注：以上公告事项按照法律法例轨则在磋议轨则引子清楚。        第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主过头他基金销售机构处，投资者可 在营 业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              第二十六部分 备查文献 存放所在：基金经管东谈主、基金托管东谈主处。 查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金经管有限公司

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